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公募基金鎖定期，公募基金鎖定期是什么意思？

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公募基金鎖定期，公募基金鎖定期是什么意思？

每經(jīng)記者：黃小聰 每經(jīng)編輯：肖芮冬

今日，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《管理人辦法》)。記者注意到，《管理人辦法》從“準入-內控-經(jīng)營-治理-退出-監(jiān)管”全鏈條完善監(jiān)管制度，修訂后的《管理人辦法》共8章78條。

記者梳理其中的要點，主要可以分為五部分內容，具體如下：

一、強化基金管理公司股權管理，對持股5%以下股東完善負面清單

在這部分中，主要又可以分為四大要點。首先是調整基金管理公司股東準入條件。對持股5%以下股東完善負面清單，對持股5%以上非主要股東強化財務穩(wěn)健性要求。

具體而言，持有基金管理公司5%以下股權的非主要股東，不得存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；不得存在長期未實際開展業(yè)務、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結構缺失、內部控制失效等情形；不得存在股權結構不清晰，不能逐層穿透至最終權益持有人等情形。

其次，完善專業(yè)人士發(fā)起設立基金管理公司制度規(guī)范。適度提升自然人股東的資質條件，更加強調發(fā)起人的道德操守、執(zhí)業(yè)聲譽與專業(yè)勝任能力，合理約束自然人主要股東的股權轉讓行為。

其中，持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東，股東為自然人的，最近1年個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；如果是基金管理公司的主要股東，且主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣。

三是進一步完善境外股東準入條件，鼓勵借鑒境外先進資產(chǎn)管理經(jīng)驗與有益業(yè)務模式，積極引入優(yōu)質境外機構。

四是深化簡政放權，突出放管結合。進一步精簡基金管理公司股權變更審核事項，不再對不涉及股東類別變化的股權變更事項實施審核。

二、適度放寬同一主體持有公募牌照數(shù)量限制

這部分主要包括了三方面的內容。一是統(tǒng)一資管機構申請公募基金管理資格的條件。支持符合條件的專業(yè)資管機構申請公募基金管理資格，完善專業(yè)資管機構類別，統(tǒng)一準入標準，重點關注相關機構的資管展業(yè)經(jīng)驗與合規(guī)風控情況。

二是適度放寬同一主體持有公募牌照數(shù)量限制。在繼續(xù)堅持基金管理公司“一參一控”政策前提下，適度放寬公募持牌數(shù)量限制，允許同一集團下證券資管子公司、保險資管公司、銀行理財子公司等專業(yè)資管機構申請公募牌照。

三是強化公募業(yè)務規(guī)則一致性。明確公募持牌機構在公募業(yè)務相關合規(guī)內控、人員資質、運作管理等方面均需遵照執(zhí)行。

三、持股5%以上股東承諾鎖定期，對經(jīng)營層實施長周期考核，實施薪酬遞延

這部分看點頗多，主要包括三方面內容。一是保障基金管理公司治理長期穩(wěn)健?；鸸芾砉镜墓蓶|應當保持公司股權結構穩(wěn)定，股權相關方應當書面承諾在一定期限內不轉讓持有的基金管理公司股權。

其中，主要股東和持股5%以上非主要股東書面承諾持有基金管理公司股權的時間，應當分別不短于48個月和36個月?；鸸芾砉緩挠邢挢熑喂咀兏鼮楣煞萦邢薰镜?，主要股東和持股5%以上非主要股東應當書面承諾自改制完成之日起12個月內不轉讓所持有的基金管理公司股權，且繼續(xù)履行股權持有期承諾。

二是強化主要股東、實際控制人與獨立董事責任。要求主要股東、實際控制人不得越過股東（大）會、董事會任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者擅自干預基金管理公司的經(jīng)營管理、基金財產(chǎn)的投資運作等活動；不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人或者相關當事人的合法權益。

三是全面構建長效激勵約束機制。要求董事會對經(jīng)營層實行三年以上長周期考核，基金管理公司應將長期投資業(yè)績、合規(guī)風控情況等作為關鍵崗位人員考核的重要依據(jù)，實施薪酬遞延、追索扣回與獎金跟投制度，嚴禁短期考核與過度激勵。

其中“薪酬遞延支付”包括但不限于：遞延支付年限不少于3年，向高級管理人員、基金經(jīng)理等關鍵崗位人員遞延支付的金額原則上不少于40%。此外，公募基金管理人的高級管理人員、主要業(yè)務部門負責人和基金經(jīng)理應當將一定比例的績效獎金購買本公司或者本人管理的公募基金，并遵守基金從業(yè)人員投資基金的期限限制。

四、鼓勵差異化發(fā)展，允許運營外包

這部分主要包括兩方面內容。一是培育一流資管機構。支持公募主業(yè)突出、合規(guī)運營穩(wěn)健、專業(yè)能力適配的基金管理公司設立專業(yè)子公司，專門從事公募REITs、私募股權投資基金管理、基金投資顧問、養(yǎng)老金融服務等業(yè)務。

二是允許公募基金管理人實施運營外包。允許公募基金管理人委托專業(yè)資質良好的基金服務機構開展份額登記、估值等業(yè)務，支持中小基金管理公司降本增效，聚力提升投研水平。

五、允許經(jīng)營失敗的基金公司主動注銷或并購重組

這部分也主要包括了兩方面的內容。一是明確公募基金管理人退出機制。允許經(jīng)營失敗的基金管理公司主動申請注銷公募基金管理資格或者通過并購重組等方式實現(xiàn)市場化退出，并明確風險處置的措施類型與實施程序。

二是強化全流程管控和各方職責。明確風險處置過程中托管組、接管組、行政清理組等組織的權責范圍，明確被處置公募基金管理人及其股東、董監(jiān)高與關鍵崗位人員的配合義務，壓實各方職責。

記者注意到，修訂后的《管理人辦法》自今年6月20日起施行。

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