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基金投資組合策略的具體產(chǎn)品品種包括，基金投資組合策略的具體產(chǎn)品品種包括哪些？

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錢如故

基金投資組合策略的具體產(chǎn)品品種包括，基金投資組合策略的具體產(chǎn)品品種包括哪些？
探討：無基金投顧能否推介基金？開戶二維碼能否張貼公共場(chǎng)所？營(yíng)業(yè)部員工親屬開戶需不需要回避？ | 法規(guī)今年第28期

原創(chuàng) 小壹口 壹口合規(guī) 2022-08-26 00:00 發(fā)表于北京

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基金投資組合策略的具體產(chǎn)品品種包括，基金投資組合策略的具體產(chǎn)品品種包括哪些？

近期有三個(gè)共性問題被咨詢的比較多，此前軟文中亦未涉及，借此機(jī)會(huì)整理出來供大家參考，個(gè)人理解，不一定完整、準(zhǔn)確，僅供參考。

一、無基金資格的投資顧問能推介基金嗎？

答：不能。

依據(jù)：

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二條第二款：基金銷售機(jī)構(gòu)是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）或者其派出機(jī)構(gòu)注冊(cè)，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。未經(jīng)注冊(cè)，任何單位或者個(gè)人不得從事基金銷售業(yè)務(wù)。第三十條：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，確?；痄N售人員具有基金從業(yè)資格。

《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知（2019）》第十五條：試點(diǎn)機(jī)構(gòu)中從事投顧業(yè)務(wù)的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。投顧人員包括：在基金投顧業(yè)務(wù)推廣、客戶招攬、了解客戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)向客戶提供服務(wù)的人員；生成、提供、執(zhí)行基金投資組合策略的人員（含對(duì)具體產(chǎn)品品種、數(shù)量進(jìn)行管理的人員）；設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)與投資建議相關(guān)的算法、模型的人員等。

需要提醒一點(diǎn)的是：基金投顧要注意做好利益沖突的防范：

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條：基金銷售人員不得從事與基金銷售業(yè)務(wù)有利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知（2019）》第十條：試點(diǎn)機(jī)構(gòu)要建立健全利益沖突管理機(jī)制，確保基金投資投顧業(yè)務(wù)與其他存在利益沖出的業(yè)務(wù)有效隔離，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，有效防范利益沖突，不得為自己、關(guān)聯(lián)方、特定客戶及特定產(chǎn)品發(fā)行人的利益損害投資建議的客觀性。建議客戶投資于本機(jī)構(gòu)或者關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)事先告知客戶，并向客戶充分披露潛在的利益沖突。

同時(shí)，基金投顧人員考核激勵(lì)措施不得存在與基金銷售費(fèi)用掛鉤等可能存在利益沖突的安排。

二、員工開戶二維碼能在公共場(chǎng)所張貼嗎？

答：不能。

依據(jù)：

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（2020年修訂）》第十二條：不得通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。（可解讀為：不得采取面向不特定公眾的手段）

《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中引流開戶管理的通知》（湘證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【2022】13號(hào)）第二點(diǎn)：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)普遍存在客戶掃取營(yíng)銷人員二維碼進(jìn)行開戶的做法，各機(jī)構(gòu)應(yīng)督促從業(yè)人員在營(yíng)銷展業(yè)過程中嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，妥善保管二維碼，不得在公共場(chǎng)所張貼，不得委托其他非證券從業(yè)人員代理本人開展開戶業(yè)務(wù)。

員工開戶二維碼的管理建議：碼不上網(wǎng)，碼隨人走，人在碼在。

三、營(yíng)業(yè)部員工親屬開戶是否要回避？

答：不需要

未見監(jiān)管對(duì)此有具體的回避要求。無論是員工親屬開戶或者是接受服務(wù)，均不必采取回避政策。如擔(dān)心員工在客戶服務(wù)中，對(duì)親屬區(qū)別對(duì)待，造成不公平對(duì)待客戶的情況出現(xiàn)，可通過加強(qiáng)執(zhí)業(yè)監(jiān)控予以防范。

券業(yè)合規(guī)證券公司及從業(yè)人員監(jiān)管處罰信息庫（匯集了今年以來的罰單）。

公眾號(hào)

免責(zé)聲明：本文系個(gè)人整理，如有出入，請(qǐng)咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)并查詢相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門意見，本人不承擔(dān)任何責(zé)任。關(guān)注公眾號(hào)可了解更多案例分析和規(guī)則解讀！

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