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投資組合管理策略研究，投資組合管理策略研究實(shí)訓(xùn)報(bào)告？

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錢(qián)如故

投資組合管理策略研究，投資組合管理策略研究實(shí)訓(xùn)報(bào)告？

近日，一則《關(guān)于規(guī)范基金投資組合策略建議活動(dòng)的通知》草案在業(yè)內(nèi)引起關(guān)注。

通知對(duì)基金投資組合策略建議活動(dòng)的業(yè)務(wù)性質(zhì)進(jìn)行界定，明確指出，提供基金投資組合策略建議活動(dòng)為基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《基金法》和《關(guān)于做好公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)通知》）中關(guān)于基金投資顧業(yè)務(wù)資格管理、行為規(guī)范等有關(guān)要求。

通知中稱(chēng)，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，提升公募基金行業(yè)服務(wù)居民財(cái)富管理需求能力，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)研究梳理了行業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展提供基金投資建議活動(dòng)的情況，發(fā)現(xiàn)部分機(jī)構(gòu)混淆了基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)附帶提供基金投資建議活動(dòng)，應(yīng)予規(guī)范。

通知提到，管理型基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與非管理型基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的兩種形態(tài)，均應(yīng)遵守上述規(guī)則。

基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)附帶提供基金投資建議活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)基本法律關(guān)系:

一是業(yè)務(wù)開(kāi)展主體為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);

二是標(biāo)的基金為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售的基金產(chǎn)品;

三是服務(wù)對(duì)象限于該機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)客戶(hù);

四是不得就提供基金投資建議與客戶(hù)單獨(dú)簽訂合同;

五是不得就提供基金投資建議服務(wù)單獨(dú)收取費(fèi)用;

六是不具有基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的機(jī)枃不得提供基金投資組合策投資建議，不得提供基金組合中具體基金構(gòu)成比例建議，不得展示基金組合的業(yè)績(jī)，不得提供調(diào)倉(cāng)建議。

在規(guī)范整改安排上，待通知正式發(fā)布之后，機(jī)構(gòu)不得新增開(kāi)展不符合《試點(diǎn)通知》的提供基金投資組合策建議活動(dòng)，包括不得展示或上線(xiàn)新的基金投資組合策略，已上線(xiàn)基金投資組合策略不得新增客戶(hù)，不得允許存量客戶(hù)追加組合策略投資。同時(shí)，各公司還應(yīng)當(dāng)以顯著方式提示存量客戶(hù)：正在對(duì)提供基金投資建議活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范整改，后續(xù)存在不能持續(xù)提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

2019年10月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于做好公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》，基金投顧業(yè)務(wù)由此啟航。

截止目前，基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作開(kāi)展已經(jīng)超過(guò)2年時(shí)間，目前已經(jīng)有56家機(jī)構(gòu)獲得基金投顧資格試點(diǎn)的批文，包括23家公募基金，27家證券公司，3家銀行，3家第三方獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

監(jiān)管層面，針對(duì)基金投顧業(yè)務(wù)的相關(guān)頂層設(shè)計(jì)也在不斷完善。今年8月底，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換技術(shù)接口規(guī)范(試行)指引》。

近日，全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)委員會(huì)證券分技術(shù)委員會(huì)開(kāi)發(fā)并發(fā)布了基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)編碼。另?yè)?jù)了解，基金投顧服務(wù)協(xié)議內(nèi)容和格式指引、業(yè)績(jī)展示指引等規(guī)范性文件也在加緊制定當(dāng)中。

廣發(fā)基金資產(chǎn)配置部總經(jīng)理?xiàng)顔幢硎荆鹜额櫂I(yè)務(wù)的目的是為了幫助投資者爭(zhēng)取達(dá)到長(zhǎng)期投資目標(biāo)，相較于傳統(tǒng)業(yè)務(wù)更加重視投資風(fēng)險(xiǎn)收益水平和客戶(hù)陪伴。

“目前市場(chǎng)上部分基金投資組合存在持倉(cāng)集中度高或換手率較高等問(wèn)題，可能無(wú)法幫助投資者爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的投資目標(biāo)，甚至還會(huì)增加波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)?；鹜额櫥顒?dòng)的規(guī)范化將有利于管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，為投資者提供更好的投資環(huán)境。”

對(duì)于新規(guī)的出臺(tái)，盈米基金副總裁林杰才認(rèn)為是基金投顧試點(diǎn)工作持續(xù)深化必然要完成的步驟?！啊对圏c(diǎn)通知》對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)以及試點(diǎn)機(jī)構(gòu)推出的投顧組合策略服務(wù)都有非常嚴(yán)格的要求，而形態(tài)類(lèi)似的基金組合業(yè)務(wù)一直處在這套管理體系之外，所以把基金組合與基金投顧拉平到統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)是必然會(huì)走的一步，這對(duì)行業(yè)長(zhǎng)期規(guī)范發(fā)展是很重要的環(huán)節(jié)?！?/p>

林杰才表示，隨著基金投顧試點(diǎn)工作的深化，將更加有利于行業(yè)的規(guī)范運(yùn)行和專(zhuān)業(yè)分工，并且由于基金投顧強(qiáng)烈的買(mǎi)方屬性，將基金組合業(yè)務(wù)納入基金投顧范疇之后，可以讓更多機(jī)構(gòu)將關(guān)注點(diǎn)放在客戶(hù)的利益身上。

“未來(lái)，隨著投顧規(guī)則進(jìn)一步細(xì)化落地，將有利于引導(dǎo)投資者培養(yǎng)更加長(zhǎng)期、理性的投資觀(guān)，在選擇組合的時(shí)候更加關(guān)注組合的風(fēng)險(xiǎn)控制能力和長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平?！?/p>

本文源自藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)

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