中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（A類基金代碼：014226、C類基金代碼：014227，以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2021]3445號文注冊，于今年12月7日正式成立，基金托管人為中信銀行股份有限公司（以下簡稱“中信銀行”）。本基金主要投資于中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“目標ETF”）基金份額。

目標ETF于今年7月21日觸發(fā)基金合同終止條款，根據(jù)《中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）約定，如目標ETF終止上市或目標ETF基金合同終止，本基金可在履行適當程序后由投資于目標ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資該標的指數(shù)的指數(shù)基金，無需召開基金份額持有人大會。

中銀基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）根據(jù)《基金合同》的約定，經(jīng)與基金托管人中信銀行協(xié)商一致，并報中國證券監(jiān)督管理委員會備案，將本基金轉(zhuǎn)型為“中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金”，并相應修改基金合同等法律文件。

為維護基金份額持有人的利益，本公司進行如下提示：

1、 預計自今年10月10日起，本基金將轉(zhuǎn)型為“中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金”。

2、 轉(zhuǎn)型后的中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金托管人及基金登記機構(gòu)不變。

3、 本基金的A類基金份額結(jié)轉(zhuǎn)為中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的A類基金份額，基金代碼保持不變，為“014226”；本基金的C類基金份額結(jié)轉(zhuǎn)為中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的C類基金份額，基金代碼保持不變，為“014227”。

4、 基金份額持有人繼續(xù)持有轉(zhuǎn)型后的中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的基金份額的，對應基金份額的持有期將自基金份額持有人認購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入本基金的基金份額登記日起連續(xù)計算。但基金份額持有人后續(xù)選擇按照相關(guān)基金合同的約定，在其所持有的中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金及本公司旗下其他基金間辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務的，轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入基金份額持有期自基金轉(zhuǎn)換申請確認日起重新計算。

5、 為保護投資者利益，自今年7月22日起，本基金已暫停申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務，自今年8月5日起，本基金已暫停贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務并暫停估值。轉(zhuǎn)型生效后，中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金將開放日常申購、贖回等業(yè)務，本公司將按照相關(guān)規(guī)定發(fā)布開放日常申購、贖回等業(yè)務的公告，敬請投資者留意。

6、 《基金合同》中投資目標、投資范圍、投資策略、基金費用計提方法、估值對象以及估值方法等相關(guān)內(nèi)容進行了修改，具體修改的條目和內(nèi)容請見附件。

7、 本公司經(jīng)與基金托管人中信銀行協(xié)商一致，在對《基金合同》進行修訂后，也將對基金托管協(xié)議涉及的上述相關(guān)內(nèi)容進行相應修訂，并將在更新的招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要中作相應調(diào)整。合同全文和招募說明書全文將在本公司網(wǎng)站（www.bocim.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。投資者可登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.bocim.com）或撥打本公司客服電話（021-38834788/400-888-5566）咨詢相關(guān)事宜。

風險提示：

基金管理人承諾依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益，在市場波動等因素的影響下，基金投資存在本金損失的風險?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。

本基金轉(zhuǎn)型為中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金，屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。轉(zhuǎn)型后的中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用完全復制策略，跟蹤中證800指數(shù)，其風險收益特征與標的指數(shù)所表征的市場組合的風險收益特征相似。

投資人辦理基金交易等相關(guān)業(yè)務前，應仔細閱讀該基金的基金合同、招募說明書、產(chǎn)品資料概要及其更新、風險提示及相關(guān)業(yè)務規(guī)則和操作指南等文件了解擬投資基金的風險收益特征，根據(jù)自身投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相匹配，并按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。敬請投資者注意投資風險。

特此公告。

附件：《中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》修改對照表

中銀基金管理有限公司

今年9月26日

本公司已就修訂內(nèi)容與基金托管人協(xié)商一致，并已報中國證監(jiān)會備案。

《基金合同》的修訂內(nèi)容具體如下：

第三部分 基金的基本情況 十一、本基金與目標ETF 的聯(lián)系與區(qū)別

本基金為目標ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別。

本基金與目標ETF之間的聯(lián)系：（1）兩只基金的投資目標均為緊密跟蹤業(yè)績比較基準；（2）兩只基金具有相似的風險收益特征；（3）目標ETF是本基金的主要投資對象。

本基金與目標ETF之間的區(qū)別：（1）在基金的投資方法方面，目標ETF主要采取完全復制法，直接投資于標的指數(shù)的成份股、備選成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標ETF，實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤。（2）在交易方式方面，投資者既可以像買賣股票一樣在交易所買賣目標ETF的基金份額，也可以按照最小申購、贖回單位和申購、贖回清單的要求申贖目標ETF；而本基金則像普通的開放式基金一樣，投資者可以通過基金管理人和/或其他銷售機構(gòu)按未知價法進行基金的申購與贖回。

本基金與目標ETF業(yè)績表現(xiàn)仍可能出現(xiàn)差異。可能引發(fā)差異的因素主要包括：（1）法規(guī)對投資比例的要求。目標ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，每個交易日日終在扣除股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，仍需將不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。（2）申購贖回的影響。目標ETF采取按照最小申購、贖回單位和申購、贖回清單要求進行申贖的方式，申購贖回對基金凈值影響較??；而本基金采取按照未知價法進行申贖的方式，大額申贖可能會對基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生一定影響。

第四部分 基金份額的發(fā)售 第四部分 基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。

2、發(fā)售方式

通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金管理人披露的基金銷售機構(gòu)名錄。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

二、基金份額的認購

1、認購費用

本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用，C類基金份額不收取認購費用。

本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。

3、基金認購份額的計算

基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式

認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

5、認購申請的確認

銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

三、基金份額認購金額的限制

1、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額。認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。

四、發(fā)起資金的認購

發(fā)起資金提供方認購金額不低于1000萬元人民幣，認購的基金份額持有期限不少于3年。

本基金發(fā)起資金的認購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。

第四部分 基金的歷史沿革

中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金由中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金轉(zhuǎn)型而來。

中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金經(jīng)今年11月1日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2021】 3445號文準予募集注冊，自今年11月22日至今年12月2日期間向全社會公開募集。募集有效認購總戶數(shù)為318戶，募集資金及其產(chǎn)生的利息共計10,967,932.20元，折合基金份額10,967,932.20份。中銀基金管理有限公司向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)后，于今年12月7日獲書面確認，《中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》自該日起正式生效。

今年7月21日，中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金觸發(fā)合同終止條款。根據(jù)《中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》的約定，如目標ETF終止上市或目標ETF基金合同終止，則可在履行適當程序后由投資于目標ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資該標的指數(shù)的指數(shù)基金，無需召開基金份額持有人大會?；鸬耐顿Y目標、投資范圍、投資策略、基金費用計提方法、估值對象以及估值方法等相關(guān)內(nèi)容也將作相應修改。

中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金于中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金終止上市后，變更為中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金。自今年10月10日，中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金變更為中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金，《中銀中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》自該日起生效。

第五部分 基金備案 第五部分 基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于1000萬份，基金募集金額不少于1000萬元人民幣且發(fā)起資金提供方承諾持有期限不少于3年的條件下，同時本基金的目標ETF符合備案條件的，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金的持有人及其持有份額進行專門說明，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效之日起三年后的年度對應日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，《基金合同》自動終止，不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。

《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金應當按照本基金合同的約定程序進行清算并終止，且無需召開基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第五部分 基金的存續(xù)

《中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》生效之日起三年后的年度對應日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，《基金合同》自動終止，不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。

《中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》生效滿三年后本基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金應當按照本基金合同的約定程序進行清算并終止，且無需召開基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第六部分 基金份額的申購與贖回 七、拒絕或暫停申購的情形

7、所投資的目標ETF暫停估值，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

8、所投資的目標ETF暫停申購、二級市場交易停牌、達到或接近申購上限。

9、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。

七、拒絕或暫停申購的情形

7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。

第六部分 基金份額的申購與贖回 八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

5、本基金的目標ETF 暫停估值，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

6、本基金的目標ETF 暫停贖回或二級市場交易停牌，且基金管理人認為有必要暫停本基金贖回的。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形第六部分 基金份額的申購與贖回 九、巨額贖回的情形及處理方式

2、巨額贖回的處理方式

（3）如發(fā)生單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一開放日的基金總份額的20%時，本基金管理人對該單個基金份額持有人持有的贖回申請實施延期辦理。基金管理人有權(quán)先行對該單個基金份額持有人超出 20%的贖回申請實施延期辦理，而對該單個基金份額持有人 20%以內(nèi)（含 20%）的贖回申請，基金管理人根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

九、巨額贖回的情形及處理方式

2、巨額贖回的處理方式

（3）如發(fā)生單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一開放日的基金總份額的20%時，基金管理人有權(quán)先行對該單個基金份額持有人超出 20%的贖回申請實施延期辦理，而對該單個基金份額持有人 20%以內(nèi)（含 20%）的贖回申請，基金管理人根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

第七部分 基金合同當事人及權(quán)利義務 一、基金管理人

（二）基金管理人的權(quán)利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（14）代表基金份額持有人的利益行使因基金財產(chǎn)投資于目標ETF所產(chǎn)生的權(quán)利，基金合同另有約定的除外；

（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回等業(yè)務、轉(zhuǎn)換和非交易過戶規(guī)則；

一、基金管理人

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回等業(yè)務、轉(zhuǎn)換和非交易過戶規(guī)則；

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的銷售、申購、贖回和登記事宜；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；

第七部分 基金合同當事人及權(quán)利義務 三、基金份額持有人

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

（6）按照目標ETF基金合同的約定出席或者委派代表出席目標ETF基金份額持有人大會并對目標ETF基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；

三、基金份額持有人

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（11）發(fā)起資金提供方認購的基金份額持有期限不少于3年；

（4）交納基金申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（11）發(fā)起資金提供方認購的基金份額持有期限自《中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》生效之日起不少于3年；

第八部分 基金份額持有人大會 基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

鑒于本基金是目標ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金份額直接參加或者委派代表參加目標ETF基金份額持有人大會并表決。在計算參會份額和票數(shù)時，本基金的基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的參會份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標ETF基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，本基金持有目標ETF基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。本基金份額折算為目標ETF后的每一參會份額和目標ETF的每一參會份額擁有平等的投票權(quán)。若本基金啟用側(cè)袋機制且特定資產(chǎn)不包括目標ETF，則本基金的主袋賬戶份額持有人可以憑持有的主袋賬戶份額直接參加或者委派代表參加目標ETF基金份額持有人大會并表決。

本基金的基金管理人不應以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金份額持有人的委托，以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標ETF 的基金份額持有人大會并參與表決。

本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標 ETF基金份額持有人大會的，須先遵照本基金《基金合同》的約定召開本基金的基金份額持有人大會，本基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集目標 ETF基金份額持有人大會的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標ETF基金份額持有人大會。

本基金份額持有人大會不設日常機構(gòu)。若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準。

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

第八部分 基金份額持有人大會 一、召開事由

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（7）由于目標ETF變更標的指數(shù)、變更交易方式、終止上市或基金合同終止而變更基金投資目標、范圍或策略；

一、召開事由

第十二部分 基金的投資 一、投資目標

通過投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。在正常市場情況下，本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度不超過 0.3%，年跟蹤誤差不超過 4%。

一、投資目標

本基金通過指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。在正常市場情況下，本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度不超過 0.35%，年跟蹤誤差不超過 4%。

第十二部分 基金的投資 二、投資范圍

本基金主要投資于目標ETF、標的指數(shù)成份股、備選成份股。本基金可少量投資于其他股票(包括創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票)、股指期貨、股票期權(quán)、債券(包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單、現(xiàn)金，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。

本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個交易日日終在扣除股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

二、投資范圍

本基金主要投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股。本基金可少量投資于其他股票(包括創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票)、存托憑證、股指期貨、股票期權(quán)、債券(包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單、現(xiàn)金，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。

本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；投資于標的指數(shù)的成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，每個交易日日終在扣除股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。

第十二部分 基金的投資 三、投資策略

本基金以目標 ETF 作為其主要投資標的，方便特定的客戶群通過本基金投資目標 ETF。本基金并不參與目標 ETF 的管理。在正常市場情況下，本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度不超過 0.3%，年跟蹤誤差不超過 4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。

指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風險、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份股替代策略，通過提請召開臨時投資決策委員會，及時對投資組合進行相應調(diào)整。

資產(chǎn)配置策略

為實現(xiàn)緊密跟蹤標的指數(shù)的投資目標，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值 90%的資產(chǎn)投資于目標 ETF。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于非成份股、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單、現(xiàn)金、股指期貨、股票期權(quán)以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

（二）目標 ETF 投資策略

本基金投資目標ETF的方式如下：

（1）申購和贖回：目標ETF開放申購贖回后，以股票組合進行申購贖回或者按照目標ETF法律文件的約定以其他方式申贖目標ETF。

（2）二級市場方式：目標ETF上市交易后，在二級市場進行目標ETF基金份額的交易。

（3）特殊申購：在目標ETF開放日常申購贖回前，本基金可以用現(xiàn)金特殊申購目標ETF基金份額，申購價格以特殊申購日目標ETF的基金份額凈值為基準計算，不收取申購費用。 當目標ETF申購、贖回或交易模式進行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應的變更或調(diào)整，無須召開基金份額持有人大會。

（三）成份股、備選成份股投資策略

本基金對成份股、備選成份股的投資目的是為準備構(gòu)建股票組合以申購目標 ETF。因此對可投資于成份股、備選成份股的資金頭寸，主要采取復制法，即按照標的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進行相應調(diào)整。但在因特殊情況（如流動性不足等）導致無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管理人將搭配使用其他合理方法進行適當?shù)奶娲?/p>

三、投資策略

本基金為被動式股票指數(shù)基金，采用完全復制標的指數(shù)的方法跟蹤標的指數(shù)，即按照標的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進行相應調(diào)整。在正常市場情況下，本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度不超過 0.35%，年跟蹤誤差不超過 4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。

為實現(xiàn)緊密跟蹤標的指數(shù)的投資目標，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值 90%的資產(chǎn)投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于非成份股、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單、現(xiàn)金、股指期貨、股票期權(quán)以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

（二）股票投資策略

本基金采取完全復制法構(gòu)建股票指數(shù)組合，即按照中證800指數(shù)成份股及權(quán)重構(gòu)建指數(shù)投資組合，并根據(jù)指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進行相應調(diào)整。

本基金在建倉期內(nèi)，按照中證800指數(shù)各成份股的基準權(quán)重對其逐步買入，在力求跟蹤誤差最小化的前提下，本基金可采取適當?shù)姆椒ń档唾I入成本。當遇到以下情況時，本基金管理人可以根據(jù)市場的具體情況，對指數(shù)投資部分進行適當調(diào)整，以便實現(xiàn)對跟蹤誤差的有效控制：

● 預期標的指數(shù)成份股將調(diào)整；

● 標的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為；

● 指數(shù)成份股出現(xiàn)停牌限制、流動性問題等情況；

● 其他影響指數(shù)復制的因素。

本基金采取“跟蹤誤差”和“跟蹤偏離度”這兩個指標對投資組合進行日常的監(jiān)控與管理，其中，跟蹤誤差為核心監(jiān)控指標，跟蹤偏離度為輔助監(jiān)控指標?；鸸芾砣藢⒔⑹潞蟾櫿`差監(jiān)控體系，實施嚴格的事后跟蹤誤差管理，同時通過對組合事前跟蹤誤差的估計與分解獲取有效的降低跟蹤誤差的組合調(diào)整方法，以求有效控制投資組合相對于業(yè)績基準的偏離風險。

本基金對標的指數(shù)的跟蹤目標是：力爭使基金凈值增長率與業(yè)績比較基準增長率之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過 0.35%，年化跟蹤誤差不超過 4%。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他原因，導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過了上述范圍，基金管理人應采取合理措施，避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進一步擴大。

第十二部分 基金的投資三、投資策略 三、投資策略

（八）存托憑證投資策略

本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。

第十二部分 基金的投資 四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資于目標 ETF 的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%；

……

除上述（1）、（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因證券/期貨市場波動、上市公司合并、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制、目標ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（15）項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務。因證券市場波動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制、目標ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合第（1）項投資比例的，基金管理人應當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

四、投資限制

（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%；投資于標的指數(shù)的成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；

……

除上述（1）、（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因證券/期貨市場波動、上市公司合并、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（15）項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金轉(zhuǎn)型之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

第十二部分 基金的投資 四、投資限制

2、禁止行為

（4）買賣除目標ETF以外的其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

第十二部分 基金的投資 五、業(yè)績比較基準

未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止，但下文“目標 ETF 發(fā)生相關(guān)變更情形時的處理”另有約定的除外。

五、業(yè)績比較基準

未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。

第十二部分 基金的投資 六、風險收益特征

本基金的目標ETF為股票型基金，其長期平均風險和預期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為ETF聯(lián)接基金，通過投資于目標ETF跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的證券市場相似的風險收益特征。

六、風險收益特征

本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券 型基金與貨幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用完全 復制策略，跟蹤中證 800 指數(shù)，其風險收益特征與標的指數(shù)所表征的市場組合的風險收益特征相似。

第十二部分 基金的投資 八、目標 ETF 發(fā)生相關(guān)變更情形時的處理

目標ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金將由投資于目標ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資該標的指數(shù)的指數(shù)基金；若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本著維護投資人合法權(quán)益的原則，履行適當?shù)某绦蚝筮x取其他合適的指數(shù)作為標的指數(shù)。相應地，本基金基金合同中將刪除關(guān)于目標 ETF 的表述部分，或?qū)⒆兏鼧说闹笖?shù)，屆時將由基金管理人另行公告。

1、目標ETF交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實現(xiàn)；

2、目標ETF終止上市；

3、目標ETF基金合同終止；

4、目標ETF的基金管理人發(fā)生變更（但變更后的本基金與目標 ETF 的基金管理人相同 的除外）。

若目標ETF變更標的指數(shù)，本基金將在履行適當程序后相應變更標的指數(shù)且繼續(xù)投資于該目標ETF。但目標ETF召開基金份額持有人大會審議變更目標 ETF標的指數(shù)事項的，本基金的基金份額持有人可出席目標ETF基金份額持有人大會并進行表決。

第十三部份 基金的財產(chǎn) 一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、目標ETF基金份額、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

第十四部分 基金資產(chǎn)估值 二、估值對象

基金所擁有的目標ETF基金份額、股票、債券和銀行存款本息、股指期貨合約、股票期權(quán)合約、資產(chǎn)支持證券、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

二、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、債券和銀行存款本息、股指期貨合約、股票期權(quán)合約、資產(chǎn)支持證券、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

第十四部分 基金資產(chǎn)估值 四、估值方法

1、目標 ETF 的估值

本基金投資的目標 ETF 份額以其估值日基金份額凈值估值。若估值日為非證券交易所營業(yè)日，以該基金最近估值日的基金份額凈值估值。若估值日目標ETF未公布凈值，以該基金最近估值日的基金份額凈值估值。

……

9、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

四、估值方法

8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

第十四部分 基金資產(chǎn)估值 七、暫停估值的情形

4、基金所投資的目標ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；

七、暫停估值的情形第十四部分 基金資產(chǎn)估值 十、特殊情形的處理

1、基金管理人按本部分第四款有關(guān)估值方法規(guī)定的第11項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

十、特殊情形的處理

1、基金管理人按本部分第四款有關(guān)估值方法規(guī)定的第10項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

第十五部分 基金費用與稅收 二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分不收取管理費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標ETF基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.45%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H=E×0.45%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標ETF基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額，若為負數(shù)，則E取0

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金基金財產(chǎn)中投資于目標 ETF 的部分不收取托管費?；鸬耐泄苜M按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標 ETF 基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H=E×0.05%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

3、銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.4%，按C類份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提。

銷售服務費的計算方法如下：

H=E×0.4%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.45%年費率計提。管理費的計算方法如下：

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.4%。C類基金份額的銷售服務費按C類份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提。

第十五部分 基金費用與稅收 三、不列入基金費用的項目

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

三、不列入基金費用的項目

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用根據(jù)《中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》的約定執(zhí)行；

第十七部分 基金的會計與審計 一、基金會計政策

12月31日；基金首次募集的會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；

一、基金會計政策

12月31日；

第十八部分 基金的信息披露 五、公開披露的基金信息

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

……

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

五、公開披露的基金信息

第十八部分 基金的信息披露 （二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。

第十八部分 基金的信息披露 （六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

（四）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告第十八部分 基金的信息披露 （七）臨時報告

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

……

24、本基金變更目標ETF；

25、連續(xù)30個工作日、40個工作日及45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的；

（五）臨時報告

23、《中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》生效滿三年后本基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)30個工作日、40個工作日及45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的；

第十八部分 基金的信息披露 （十四）發(fā)起資金認購份額報告

基金管理人應當按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在基金合同生效公告、基金年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人固有資金、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等持有基金的份額、期限及期間的變動情況。

（十二）發(fā)起資金認購份額報告

基金管理人應當按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在基金年度報告、中期報告、季度報告中披露基金管理人固有資金持有基金的份額、期限及期間的變動情況。

第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 二、《基金合同》的終止事由

3、《基金合同》生效之日起三年后的年度對應日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，《基金合同》自動終止，不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)；

4、《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的；

二、《基金合同》的終止事由

3、《中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》生效之日起三年后的年度對應日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，《基金合同》自動終止，不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)；

4、《中銀中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》生效滿三年后本基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的；

第二十二部分 基金合同的效力1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章后報中國證監(jiān)會備案，修改后的內(nèi)容自今年10月10日起生效。

（下轉(zhuǎn)B3版）