基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

公司網(wǎng)站：www.cifm.com

重要提示

1、上投摩根錦程穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金(FOF)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2019年11月26日經(jīng)證監(jiān)許可[2019]2542號(hào)準(zhǔn)予募集注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

2、本基金為契約型開(kāi)放式混合型基金中基金(FOF)。

3、本基金的管理人為上投摩根基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”），托管人為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為本公司。

4、本基金自2020年4月7日起至2020年4月30日止，面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，通過(guò)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國(guó)都證券股份有限公司、諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司、深圳眾祿基金銷(xiāo)售股份有限公司、浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司、上海天天基金銷(xiāo)售有限公司、上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司、北京肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司、珠海盈米財(cái)富管理有限公司、北京新浪倉(cāng)石基金銷(xiāo)售有限公司、中證金牛（北京）投資咨詢(xún)有限公司、奕豐基金銷(xiāo)售有限公司的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)和本公司的貴賓理財(cái)中心和電子交易系統(tǒng)同時(shí)發(fā)售。

具體的城市名稱(chēng)、網(wǎng)點(diǎn)名稱(chēng)、聯(lián)系方式以及開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)請(qǐng)見(jiàn)各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)刂饕獔?bào)紙上刊登的公告或在各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)布的公告。

對(duì)于未開(kāi)設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶(hù)服務(wù)電話(huà)400 889 4888咨詢(xún)有關(guān)購(gòu)買(mǎi)事宜。

5、本基金發(fā)售對(duì)象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

6、募集幣種：

人民幣。

7、基金的面值：

本基金人民幣份額發(fā)售價(jià)格為基金份額初始面值 1.00 元。

8、最低認(rèn)購(gòu)限額：

基金投資者首次認(rèn)購(gòu)本基金的最低限額為人民幣100元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為每次人民幣100元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。

9、投資者欲購(gòu)買(mǎi)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)，每個(gè)投資者僅允許開(kāi)立一個(gè)本公司基金賬戶(hù)（保險(xiǎn)公司多險(xiǎn)種開(kāi)戶(hù)等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)）。發(fā)售期內(nèi)各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開(kāi)立基金賬戶(hù)的手續(xù)。請(qǐng)投資者注意，如同日在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)，可能導(dǎo)致開(kāi)戶(hù)失敗。10、基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)手續(xù)可以同時(shí)辦理。

11、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（指本公司代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)和本公司貴賓理財(cái)中心或電子交易系統(tǒng)）對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理，不可以撤銷(xiāo)。12、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀同時(shí)刊登在《證券日?qǐng)?bào)》上的《上投摩根錦程穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金(FOF)招募說(shuō)明書(shū)》。本基金的招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.cifm.com）。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。13、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。對(duì)于具體的募集期限，基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)變化予以適當(dāng)縮短。

16、風(fēng)險(xiǎn)提示

本基金主要投資于公開(kāi)募集的證券投資基金，基金凈值會(huì)因?yàn)槠渫顿Y所涉及證券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金屬于混合型基金中基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益水平低于股票型基金，高于債券型和貨幣市場(chǎng)基金。

基金管理人將養(yǎng)老目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)基金根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行劃分。本基金的高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)資產(chǎn)和其他資產(chǎn)的基準(zhǔn)配置比例為20%：80%，在基金管理人管理的養(yǎng)老目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)基金中，屬于高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)資產(chǎn)的配置比例較低的?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要調(diào)整對(duì)養(yǎng)老目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)基金的風(fēng)險(xiǎn)劃分方式。

本基金中“養(yǎng)老”的名稱(chēng)不代表收益保障或其他任何形式的收益承諾，本基金不保本，并可能發(fā)生虧損。

本基金屬于養(yǎng)老目標(biāo)基金，投資者最短持有期限為1年，本基金不接受持有未滿(mǎn)1年的份額的贖回申請(qǐng)，僅在該筆份額持有滿(mǎn)1年后在每個(gè)工作日開(kāi)放辦理其贖回業(yè)務(wù)。

對(duì)于本基金募集期間認(rèn)購(gòu)的投資者份額，自基金合同生效之日滿(mǎn)1年的對(duì)日起（含當(dāng)日）可以根據(jù)基金合同或法律法規(guī)規(guī)定申請(qǐng)贖回；對(duì)于本基金申購(gòu)的投資者份額，自該筆份額申購(gòu)確認(rèn)之日滿(mǎn)1年的對(duì)日起（含當(dāng)日）可以根據(jù)基金合同或法律法規(guī)規(guī)定申請(qǐng)贖回。

投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》及《基金合同》。

一、本次發(fā)售基本情況

1、基金名稱(chēng)上投摩根錦程穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金(FOF)

基金代碼： 009143

2、基金類(lèi)別：混合型基金中基金3、基金存續(xù)期限不定期。4、基金單位面值

本基金人民幣份額發(fā)售價(jià)格為基金份額初始面值 1.00 元。5、投資目標(biāo)

本基金通過(guò)將資產(chǎn)分別配置于高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)資產(chǎn)和其他資產(chǎn)，控制投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益水平，并自下而上精選基金，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)健增值，為投資者提供適應(yīng)其風(fēng)險(xiǎn)承受水平的養(yǎng)老理財(cái)工具。

6、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的基金（含QDII基金、香港互認(rèn)基金及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)的基金）、國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、證券公司短期公司債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金將不低于80%的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額；投資于股票、股票型基金、混合型基金和商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）等品種（均包含QDII）的比例合計(jì)原則上不超過(guò)30%。

基金資產(chǎn)投資于高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)資產(chǎn)，如股票型基金、應(yīng)計(jì)入高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)資產(chǎn)的混合型基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）等品種（均包含QDII）及股票占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不低于10%且不超過(guò)25%；其他資產(chǎn)，如債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金和不計(jì)入高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)資產(chǎn)的混合型基金（均包含QDII）、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款及同業(yè)存單等占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不低于75%。

應(yīng)計(jì)入高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)資產(chǎn)的混合型基金應(yīng)符合以下兩種情況之一：一是基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的50%，二是最近4個(gè)季度末，每季度定期報(bào)告披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于50%。

本基金每個(gè)交易日日終應(yīng)保持現(xiàn)金或到期日在一年期以?xún)?nèi)的政府債券合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。

7、發(fā)售對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

8、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與代銷(xiāo)地點(diǎn)

(1)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

法定代表人：田國(guó)立

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95533

網(wǎng)址：www.ccb.com

(2)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)

辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)

法定代表人：高國(guó)富

網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

(3)興業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)法定代表人：高建平客服電話(huà)：95561網(wǎng)址：www.cib.com.cn

(4)平安銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)

法定代表人：謝永林

客戶(hù)服務(wù)統(tǒng)一咨詢(xún)電話(huà)：95511轉(zhuǎn)3

網(wǎng)址：www.bank.pingan.com

(5)江蘇銀行股份有限公司

辦公地址：南京市中華路26號(hào)

法定代表人：夏平

電話(huà)：95319

網(wǎng)址：www.jsbchina.cn

(6)申萬(wàn)宏源證券有限公司

注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層（郵編:200031）

法定代表人：李梅

客服電話(huà)：95523

網(wǎng)址: www.swhysc.com

(7)申萬(wàn)宏源西部證券有限公司

注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室（郵編:830002）

法定代表人：李琦

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-800-0562

網(wǎng)址：www.hysec.com

(8)上海證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)久事商務(wù)大廈7樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)久事商務(wù)大廈7樓

法定代表人：李俊杰

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：021-962518

網(wǎng)址：www.shzq.com

(9)中國(guó)銀河證券股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)2-6層

法定代表人：陳共炎

客服電話(huà): 4008888888

網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

(10)中信建投證券股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)

法定代表人：王常青

客戶(hù)服務(wù)咨詢(xún)電話(huà)：400-8888-108

網(wǎng)址：www.csc108.com

(11)安信證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元法定代表人：王連志

客服電話(huà)：95517公司網(wǎng)址：www.essence.com.cn

(12)國(guó)都證券股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層

辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層

法定代表人：翁振杰

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4008188118

網(wǎng)址：www.guodu.com

(13)諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室

辦公地址：上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽(yáng)路1687號(hào)2號(hào)樓

法定代表人：汪靜波

客服電話(huà)：400-821-5399

公司網(wǎng)站： www.noah-fund.com

(14)上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng)二期11層

法定代表人：張躍偉

客服電話(huà)：400-820-2899

公司網(wǎng)站： www.erichfund.com

(15)?嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心辦公樓二期53層5312-15單元

法定代表人： 趙學(xué)軍

客服電話(huà)：400-021-8850

網(wǎng)站：www.harvestwm.cn

(16)上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室

辦公地址：上海市浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯大廈903-906室

法定代表人：楊文斌

客服電話(huà)：400-700-9665

公司網(wǎng)站：www.ehowbuy.com

(17)深圳眾祿基金銷(xiāo)售股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人：薛峰

客服電話(huà)：4006-788-887

公司網(wǎng)站：www.zlfund.cn?? www.jjmmw.com

(18)螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室

辦公地址：杭州市西湖區(qū)萬(wàn)塘路18號(hào)黃龍時(shí)代廣場(chǎng)B座6樓

法定代表人：祖國(guó)明

客服電話(huà)：400-0766-123

公司網(wǎng)站：www.fund123.cn

(19)上海天天基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3C座9樓

法定代表人：其實(shí)

客服電話(huà)：400-1818-188

網(wǎng)站： www.1234567.com.cn

(20)浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903

辦公地址： 浙江省杭州市翠柏路7號(hào)杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2樓

法定代表人： 凌順平

客服電話(huà)：4008-773-772

公司網(wǎng)站：www.5ifund.com

(21)上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元??????

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓

法定代表人：胡學(xué)勤

客服電話(huà)：400-821-9031

網(wǎng)站：www.lufunds.com

(22)珠海盈米財(cái)富管理有限公司

注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491

辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔12樓

法定代表人：肖雯

客服電話(huà)：020-89629066

網(wǎng)站：www.yingmi.cn

(23)北京肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址： 北京市海淀區(qū)海淀東三街2號(hào)4層401-15

辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部

法定代表人： 江卉

客服電話(huà)：4000988511/4000888816

網(wǎng)址： http://fund.jd.com/

(24)北京新浪倉(cāng)石基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址： 北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室

辦公地址： 北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室

法定代表人： 李昭琛

客服電話(huà)：010-62675369

網(wǎng)站：www.xincai.com

(25)中證金牛（北京）投資咨詢(xún)有限公司

注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)2號(hào)樓2-45室

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心A座5層

法定代表人：錢(qián)昊旻

客服電話(huà)：4008-909-998

網(wǎng)站：www.jnlc.com

(26)奕豐基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司）

辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

客服電話(huà)：400-684-0500

網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并及時(shí)公告。

10、發(fā)售時(shí)間安排與基金成立

本基金的發(fā)售時(shí)間自2020年4月7日起至2020年4月30日止。對(duì)于具體的募集期限，基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)變化予以適當(dāng)縮短。

本基金符合法定成立條件后，本基金可以宣布成立；發(fā)售時(shí)間內(nèi),本基金若未達(dá)到法定成立條件，基金管理人將延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期。

若募集期滿(mǎn)，本基金仍未達(dá)到法定成立條件，則本基金不能成立，基金管理人將把已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。

11、基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率

（1）本基金采取金額認(rèn)購(gòu)的方式；

（2）本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為：

投資者重復(fù)認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。

（3）基金份額的計(jì)算：

本基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算包括有效認(rèn)購(gòu)金額折算的基金份額加上申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)總金額在募集期產(chǎn)生的利息折算的基金份額（利息具體數(shù)額以注冊(cè)登記人的記錄為準(zhǔn)）。認(rèn)購(gòu)份數(shù)采取四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金資產(chǎn)。利息折算份額不收認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)，也不受基金賬戶(hù)最低持有份額的限制。

認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算公式如下：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=（認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率），或認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

認(rèn)購(gòu)份數(shù)=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期間的利息）/基金份額初始面值

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)后二位；認(rèn)購(gòu)份數(shù)采取四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金資產(chǎn)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不屬于基金資產(chǎn)。

舉例如下：

某投資人投資1萬(wàn)元人民幣認(rèn)購(gòu)本基金人民幣份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為0.8%，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息10元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=（10,000*0.8%）/（1+0.8%）=79.37

凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000-79.37=9920.63

認(rèn)購(gòu)份額=（9920.63+ 10）/ 1.00=9930.63份

二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

1、發(fā)售期內(nèi)本公司代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)和本公司貴賓理財(cái)中心和電子交易系統(tǒng)將同時(shí)面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)售本基金。2、最低認(rèn)購(gòu)限額：基金投資者首次認(rèn)購(gòu)本基金的最低限額為人民幣100元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為每次人民幣100元。各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

3、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人可以查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利。

4、已購(gòu)買(mǎi)過(guò)本公司管理的其它基金的投資者，在原開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)不用再次開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)卡，在新的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)，需先辦理多渠道開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號(hào)。

三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序

個(gè)人投資者可以在指定基金代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)請(qǐng)見(jiàn)本發(fā)售公告第一部分“本次發(fā)售基本情況”第8條“代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與代銷(xiāo)地點(diǎn)”。新增代銷(xiāo)渠道的認(rèn)購(gòu)程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。

（一）通過(guò)建設(shè)銀行辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：周一至周五（法定節(jié)假日除外）9：30-15：00。

2、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序：

（1）事先辦妥符合要求的借記卡或者單位結(jié)算賬戶(hù)并存入足額資金。

（2）出示有效證件及相關(guān)材料。

（3）首次辦理業(yè)務(wù)須提供填妥的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)及風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷。

（4）提供填妥的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

（5）《風(fēng)險(xiǎn)揭示函》

3、注意事項(xiàng)：

若有其他方面要求，以建設(shè)銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。

（二）代銷(xiāo)本基金的證券公司

以下程序原則上適用于代銷(xiāo)本基金的證券公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，新增代銷(xiāo)渠道的認(rèn)購(gòu)程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9:30-15:00（周六、周日和法定節(jié)假日不辦理）。

2、資金賬戶(hù)的開(kāi)立：（已在該代銷(xiāo)券商處開(kāi)立了資金賬戶(hù)的客戶(hù)不必再開(kāi)立該賬戶(hù)）

個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立資金賬戶(hù)應(yīng)提供以下材料：

（1）填妥的《資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》；

（2）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；

（3）營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。

3、基金賬戶(hù)的開(kāi)立：個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)應(yīng)提供以下材料：

（1）填妥的《開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》；

（2）本人有效身份證件及復(fù)印件；

（3）在本代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的資金賬戶(hù)卡；

（4）營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。

4、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：個(gè)人投資者在開(kāi)立資金賬戶(hù)和基金賬戶(hù)并存入足額認(rèn)購(gòu)資金后，可申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金。個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)提供以下材料：

（1）填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；

（2）本人有效身份證原件及復(fù)印件；

（3）在本代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的資金賬戶(hù)卡；投資者還可通過(guò)各代銷(xiāo)券商的電話(huà)委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

（4）《風(fēng)險(xiǎn)揭示函》

5、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的說(shuō)明為準(zhǔn)。

（2）個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。

（3）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)或基金代碼。

基金名稱(chēng)：“上投摩根錦程穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金(FOF)”

基金代碼： 009143

（三）上投摩根基金管理有限公司貴賓理財(cái)中心

1、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間

基金發(fā)售日的8:30～17:00。發(fā)售日每天17:00后、周六、日及其他法定節(jié)假日不受理客戶(hù)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

2、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序

（1）個(gè)人投資者辦理基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：

◇有效身份證明文件原件

◇指定銀行收款賬戶(hù)證明

◇印鑒卡

◇《賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》

◇《普通/專(zhuān)業(yè)投資者告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》

◇《投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（普通投資者填寫(xiě)）

◇專(zhuān)業(yè)投資者資格證明材料（如需）

◇《個(gè)人稅收居民身份聲明》

◇港澳臺(tái)人士及外籍人士投資資格證明材料（如需），包括境內(nèi)居住證明和收入證明。個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)必須本人親自辦理；委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

（2）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：

◇填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》

◇《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》（如需）

◇《風(fēng)險(xiǎn)揭示函》

委托他人代辦的，還需提供委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

（3）認(rèn)購(gòu)資金的劃撥

個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金劃入本公司指定的任一直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)：

賬戶(hù)名稱(chēng)：上投摩根基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)

帳 號(hào)：31001550400050002872

開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部

聯(lián)行號(hào)：52352

人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：105290036005

賬戶(hù)名稱(chēng)：上投摩根基金管理有限公司

帳 號(hào)：1001190729013313135

開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部

開(kāi)戶(hù)行交換號(hào)：001021907

聯(lián)行號(hào)：20304018

人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：102290019077

賬戶(hù)名稱(chēng)：上投摩根基金管理有限公司

帳 號(hào)：216089238510001

開(kāi)戶(hù)銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部

聯(lián)行號(hào)：096819

人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：308290003020

3、注意事項(xiàng)

（1）以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：

◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；

◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；

◇投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；

◇本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金。

（2）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，可于T+1日到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線(xiàn)查詢(xún)。

（3）投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+1日到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，或通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線(xiàn)查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)，或通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線(xiàn)查詢(xún)。

（四）上投摩根基金管理有限公司電子交易系統(tǒng)

1、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間

（1）開(kāi)戶(hù)時(shí)間：電子交易系統(tǒng)24小時(shí)（周六、周日和法定節(jié)假日照常受理）接受個(gè)人投資者開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，基金交易日17：00之后提交的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)于下一交易日受理。

（2）認(rèn)購(gòu)時(shí)間：電子交易系統(tǒng)在基金發(fā)售時(shí)段內(nèi)24小時(shí)（周六、周日和法定節(jié)假日照常受理）接受個(gè)人投資者提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，基金交易日17：00之后提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)于下一交易日受理。

2、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序

網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序參見(jiàn)網(wǎng)站相關(guān)說(shuō)明。

（2）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，T日即可通過(guò)本公司網(wǎng)站認(rèn)購(gòu)基金。

（3）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，可于T+1日通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線(xiàn)查詢(xún)。

（4）投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+1日通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線(xiàn)查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線(xiàn)查詢(xún)。

四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序

機(jī)構(gòu)投資者可以在上投摩根基金管理有限公司貴賓理財(cái)中心及指定基金代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)請(qǐng)見(jiàn)本發(fā)售公告第一部分“本次發(fā)售基本情況”第8條“代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與代銷(xiāo)地點(diǎn)”。 新增代銷(xiāo)渠道的認(rèn)購(gòu)程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。

（一）上投摩根基金管理有限公司貴賓理財(cái)中心

1、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間

基金發(fā)售日的8:30～17:00。發(fā)售日每天17:00后及周六、日及其他法定節(jié)假日不受理客戶(hù)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

2、辦理基金交易賬戶(hù)和基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：

（1）機(jī)構(gòu)有效身份證明文件復(fù)印件；

（2）金融機(jī)構(gòu)資格證明復(fù)印件（如需）；

（3）《產(chǎn)品類(lèi)開(kāi)戶(hù)信息補(bǔ)充收集表》及相關(guān)產(chǎn)品備案/批復(fù)材料（如需）；

（4）《賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)/銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)表》；

（5）《賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》（機(jī)構(gòu)客戶(hù)）；

（6）銀行開(kāi)戶(hù)證明文件復(fù)印件；

（7）法人、賬戶(hù)類(lèi)經(jīng)辦人、賬單收件人的身份證件復(fù)印件；

（8）《印鑒卡》；

（9）《投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（普通投資者填寫(xiě)）；

（10）《普通/專(zhuān)業(yè)投資者告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》；

（11）《控制人稅收居民身份聲明》（如需）；

（12）《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明》（如需）；

（13）《非自然人客戶(hù)受益所有人信息登記表》及相關(guān)受益所有人證明材料；

（14）專(zhuān)業(yè)投資者資格認(rèn)定材料（如需）。

3、機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

填妥的加蓋預(yù)留印鑒章的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；

《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》（如需）；

《風(fēng)險(xiǎn)揭示函》

4、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金劃入本公司指定的任一直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)

5、注意事項(xiàng)（1）以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：

（2）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，可于T+1日到本公司貴賓理財(cái)中心或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果。

（3）投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+1日到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、本公司網(wǎng)站查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、本公司網(wǎng)站查詢(xún)。

（二）代銷(xiāo)本基金的證券公司

以下程序原則上適用于代銷(xiāo)本基金的證券公司，包括申萬(wàn)宏源證券有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國(guó)都證券股份有限公司。僅供投資者參考，具體程序以各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)請(qǐng)見(jiàn)本發(fā)售公告第一部分“本次發(fā)售基本情況”第8條“代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與代銷(xiāo)地點(diǎn)”。新增代銷(xiāo)渠道的認(rèn)購(gòu)程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9:30-15:00（周六、周日不受理）。

2、開(kāi)立資金賬戶(hù)：機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開(kāi)立機(jī)構(gòu)賬戶(hù)應(yīng)提供以下材料：

（1）資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章），已開(kāi)立了資金賬戶(hù)的客戶(hù)不必再開(kāi)立該賬戶(hù)；

（2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他法人的注冊(cè)登記證書(shū)原件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)必須在有效期內(nèi)且已完成上一年度年檢）及復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

（3）法定代表人授權(quán)委托書(shū)（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（4）法定代表人證明書(shū)；

（5）法定代表人身份證件復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書(shū)；

（6）預(yù)留印鑒；

（7）經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件；

3、開(kāi)立基金賬戶(hù)：機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)應(yīng)提供以下材料：

（1）開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書(shū)（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（4）代銷(xiāo)券商開(kāi)立的資金賬戶(hù)卡。

4、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)提供以下材料：

（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

投資者還可通過(guò)電話(huà)委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

5、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以代銷(xiāo)券商的說(shuō)明為準(zhǔn)。

（2）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)或基金代碼。

（二）通過(guò)建設(shè)銀行辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：周一至五（法定節(jié)假日除外） 9：30 -15 ：00 。

五、清算與交割

1、本基金正式成立前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)，認(rèn)購(gòu)資金（包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)）產(chǎn)生的資金利息在募集期結(jié)束后折算成基金份額，歸投資者所有。投資者認(rèn)購(gòu)資金的利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算為準(zhǔn)。2、本基金權(quán)益登記由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成。

六、基金的驗(yàn)資與成立

1、1、本基金發(fā)售期截止后，由基金管理人委托具有證券、期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)證明。

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

4、如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2）在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息；

3）如基金募集失敗，基金管理人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣撕弯N(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

七、發(fā)售費(fèi)用

若本基金發(fā)售失敗，發(fā)售費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。基金合同生效后的各項(xiàng)費(fèi)用按有關(guān)法規(guī)列支；若本基金發(fā)售成功，基金合同生效前的各種費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。

八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

（一）基金管理人：上投摩根基金管理有限公司名稱(chēng)：上投摩根基金管理有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓25層

辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓25層

法定代表人：陳兵

總經(jīng)理：王大智

成立日期：2004年5月12日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2004]56號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責(zé)任公司

實(shí)繳注冊(cè)資本：25000萬(wàn)元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

公司網(wǎng)址：www.cifm.com

（二）基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行)

郵政編碼：100033

法定代表人：田國(guó)立

成立日期：2004年09月17日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

上投摩根基金管理有限公司電子交易系統(tǒng)

公司網(wǎng)址：www.cifm.com

上投摩根基金管理有限公司上海貴賓理財(cái)中心地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓25樓（200120）

理財(cái)中心電話(huà)：400 889 4888傳真：（021）68881190公司網(wǎng)址：www.cifm.com

上投摩根基金管理有限公司北京貴賓理財(cái)中心

地址：北京市西城區(qū)金融街七號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心19層1925室（100034）

電話(huà)：010-58369199

傳真：010-58369138

上投摩根基金管理有限公司深圳貴賓理財(cái)中心

地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路5001號(hào)華潤(rùn)大廈2705-07室（518001）

電話(huà):0755-82690060

傳真:0755-82690104

2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國(guó)都證券股份有限公司、諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司、深圳眾祿基金銷(xiāo)售股份有限公司、浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司、上海天天基金銷(xiāo)售有限公司、上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司、珠海盈米財(cái)富管理有限公司、北京肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司、北京新浪倉(cāng)石基金銷(xiāo)售有限公司、中證金牛（北京）投資咨詢(xún)有限公司、奕豐基金銷(xiāo)售有限公司等機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的具體信息請(qǐng)參見(jiàn)本發(fā)售公告第一部分“本次發(fā)售基本情況”第8條“代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與代銷(xiāo)地點(diǎn)”。

（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：上投摩根基金管理有限公司

（五）律師事務(wù)所：

名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所注冊(cè)地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓

負(fù)責(zé)人：廖海

聯(lián)系電話(huà)：021-5115 0298 傳真：021-5115 0398

經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍

（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所：

名稱(chēng)：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

注冊(cè)地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈6樓

辦公地址：中國(guó)上海市黃浦區(qū)湖濱路202號(hào)企業(yè)天地2號(hào)樓普華永道中心11樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹

聯(lián)系電話(huà)：（021） 23238888

傳真：（021） 23238800

聯(lián)系人：沈兆杰

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：薛競(jìng)、沈兆杰

上投摩根基金管理有限公司

2020年4月2日