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基金管理公司的風險管理主要包括哪些環(huán)節(jié)，基金管理公司的風險管理主要包括哪些環(huán)節(jié)內(nèi)容？

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錢如故

基金管理公司的風險管理主要包括哪些環(huán)節(jié)，基金管理公司的風險管理主要包括哪些環(huán)節(jié)內(nèi)容？

在基金行業(yè)大力發(fā)展、基金規(guī)模不斷擴大的背景之下，風險管理制度的缺位使得基金公司管理混亂，業(yè)務風險激增。因此基金行業(yè)急需出臺一部相關制度，以統(tǒng)一指導基金管理公司有效管控風險。這樣在大力推進基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的同時，將合規(guī)管理與風險控制貫穿全過程，既能充分保障公司的長遠發(fā)展，又能有效保護投資者的合法利益。

因此，經(jīng)過全方位的調(diào)查與問題搜集，2014年6月24日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《基金管理公司風險管理指引》（以下簡稱《指引》），以落實新基金法為中心，堅持“放松管制，加強監(jiān)管”原則，對公司構建風險管理體系進行了詳細規(guī)定。

《指引》共分為5章43條，“總則”（6條）明確了風險管理的定義、目標和基本原則；“風險管理的組織架構和職責”（8條）明確公司各崗位在風險管理中應承擔的職責，強化全員風險管理；“風險管理的主要環(huán)節(jié)”（7條）細化了風險評估、風險應對等各環(huán)節(jié)；“風險的分類和應對”（18條）強調(diào)公司應重點關注的7大風險；“附則”（4條）明確了指引的效力和適用范圍。

本篇先從風險管理的定義、目標和基本原則說起。

首先，風險管理是指公司圍繞總體經(jīng)營戰(zhàn)略，根據(jù)公司風險偏好制定風險應對策略。這體現(xiàn)的是風險管理的一致性原則。由于每個基金管理公司都是通過承擔一定的風險來獲得相應的經(jīng)營回報。因此，風險管理并不是要絕對消滅風險，而是要將公司風險控制在與公司經(jīng)營戰(zhàn)略相一致的水平之上。

其次，風險管理需要董事會、管理層到全體員工全員參與，這體現(xiàn)了風險管理的全面性原則。各崗位均需在在日常運營中，主動識別潛在風險，評估風險影響程度。風險管理體系應當覆蓋全員、全部門、全風險類型、全流程。

再次，風險管理是有效管理各環(huán)節(jié)風險的持續(xù)過程，體現(xiàn)了適時有效原則。公司風險管理應具備動態(tài)性，根據(jù)公司內(nèi)部經(jīng)營戰(zhàn)略的變化或國家法律法規(guī)、外部環(huán)境實時更新。所以公司的風險管理體系建立之后并不是一成不變。

此外，風險管理職能部門或崗位還必須保持獨立，負責評估、監(jiān)控、檢查和報告公司風險管理狀況，匯報路徑亦需體現(xiàn)獨立性原則。

最后，公司每一個崗位或董事會、管理層在風險組織架構中承擔的職責應符合權責匹配原則，而不是某些部門只有收益，某些部門只承擔責任。

風險管理的目標同時涵蓋經(jīng)營，財務報告和合規(guī)三大目標。風險管理的最終目的是要通過風險管理來提高經(jīng)營效率，實現(xiàn)經(jīng)營戰(zhàn)略，同時確保財務報告真實、準確、完整，并保證經(jīng)營合法合規(guī)，投資人的受托資產(chǎn)安全。

（作者：四維）

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