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基金投資組合策略的具體產品品種包括，基金投資組合策略的具體產品品種包括哪些？

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錢如故

基金投資組合策略的具體產品品種包括，基金投資組合策略的具體產品品種包括哪些？
探討：無基金投顧能否推介基金？開戶二維碼能否張貼公共場所？營業(yè)部員工親屬開戶需不需要回避？ | 法規(guī)今年第28期

原創(chuàng) 小壹口 壹口合規(guī) 2022-08-26 00:00 發(fā)表于北京

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基金投資組合策略的具體產品品種包括，基金投資組合策略的具體產品品種包括哪些？

近期有三個共性問題被咨詢的比較多，此前軟文中亦未涉及，借此機會整理出來供大家參考，個人理解，不一定完整、準確，僅供參考。

一、無基金資格的投資顧問能推介基金嗎？

答：不能。

依據(jù)：

《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第二條第二款：基金銷售機構是指經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）或者其派出機構注冊，取得基金銷售業(yè)務資格的機構。未經注冊，任何單位或者個人不得從事基金銷售業(yè)務。第三十條：基金銷售機構應當強化人員資質管理，確?；痄N售人員具有基金從業(yè)資格。

《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務試點工作的通知（2019）》第十五條：試點機構中從事投顧業(yè)務的相關人員應當取得基金從業(yè)資格。投顧人員包括：在基金投顧業(yè)務推廣、客戶招攬、了解客戶等業(yè)務環(huán)節(jié)向客戶提供服務的人員；生成、提供、執(zhí)行基金投資組合策略的人員（含對具體產品品種、數(shù)量進行管理的人員）；設計、運營、維護與投資建議相關的算法、模型的人員等。

需要提醒一點的是：基金投顧要注意做好利益沖突的防范：

《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第三十條：基金銷售人員不得從事與基金銷售業(yè)務有利益沖突的業(yè)務活動。

《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務試點工作的通知（2019）》第十條：試點機構要建立健全利益沖突管理機制，確保基金投資投顧業(yè)務與其他存在利益沖出的業(yè)務有效隔離，控制敏感信息的不當流動和使用，有效防范利益沖突，不得為自己、關聯(lián)方、特定客戶及特定產品發(fā)行人的利益損害投資建議的客觀性。建議客戶投資于本機構或者關聯(lián)方管理的產品的，應當事先告知客戶，并向客戶充分披露潛在的利益沖突。

同時，基金投顧人員考核激勵措施不得存在與基金銷售費用掛鉤等可能存在利益沖突的安排。

二、員工開戶二維碼能在公共場所張貼嗎？

答：不能。

依據(jù)：

《證券經紀人管理暫行規(guī)定（2020年修訂）》第十二條：不得通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。（可解讀為：不得采取面向不特定公眾的手段）

《關于加強經紀業(yè)務活動中引流開戶管理的通知》（湘證監(jiān)機構字【2022】13號）第二點：證券經營機構普遍存在客戶掃取營銷人員二維碼進行開戶的做法，各機構應督促從業(yè)人員在營銷展業(yè)過程中嚴格執(zhí)行合規(guī)要求，妥善保管二維碼，不得在公共場所張貼，不得委托其他非證券從業(yè)人員代理本人開展開戶業(yè)務。

員工開戶二維碼的管理建議：碼不上網(wǎng)，碼隨人走，人在碼在。

三、營業(yè)部員工親屬開戶是否要回避？

答：不需要

未見監(jiān)管對此有具體的回避要求。無論是員工親屬開戶或者是接受服務，均不必采取回避政策。如擔心員工在客戶服務中，對親屬區(qū)別對待，造成不公平對待客戶的情況出現(xiàn)，可通過加強執(zhí)業(yè)監(jiān)控予以防范。

券業(yè)合規(guī)證券公司及從業(yè)人員監(jiān)管處罰信息庫（匯集了今年以來的罰單）。

公眾號

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