股票虧了會(huì)倒賠錢嗎，股票虧了會(huì)倒賠錢嗎知乎？
1月9日，北京證監(jiān)局披露一則行政處罰書(shū)。70后投行老兵田建橋在證券從業(yè)的14年間，利用他人賬戶違規(guī)買賣股票，累計(jì)交易7.24億元，最終虧損182萬(wàn)元，被北京證監(jiān)局處以25萬(wàn)元罰款。
一起來(lái)看具體情況：
“投行老兵”從業(yè)14年
交易7億倒虧182萬(wàn)
根據(jù)罰單顯示，經(jīng)查明，2006年6月至2020年4月，田建橋先后在招商證券股份有限公司投資銀行部、華福證券有限責(zé)任公司福建投行部、國(guó)開(kāi)證券股份有限公司投資銀行部（上海投行組）工作。
在這14年期間，田建橋利用胡某杰在招商證券開(kāi)立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進(jìn)行股票買賣，累計(jì)成交金額約7.24億元，虧損182.74萬(wàn)元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）。
北京證監(jiān)局認(rèn)為，田建橋借用“胡某杰”證券賬戶買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。田建橋在調(diào)查過(guò)程中能夠配合監(jiān)管部門，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)田建橋處以25萬(wàn)元的罰款。
根據(jù)此前公開(kāi)資料顯示，田建橋曾任國(guó)開(kāi)證券投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理，會(huì)計(jì)學(xué)博士，保薦代表人，2006年5月開(kāi)始從事投行業(yè)務(wù)，2010年注冊(cè)為保薦代表人，曾任職于招商證券投資銀行部。曾主持和參與漫步者、天虹商場(chǎng)、海能達(dá)（保薦代表人）、昇興股份IPO項(xiàng)目、中恒集團(tuán)非公開(kāi)發(fā)行（保薦代表人）、新五豐非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目等。
這是2023年開(kāi)年以來(lái)，證監(jiān)系統(tǒng)披露的第二則對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行政處罰。1月4日，證監(jiān)會(huì)披露東北證券上海自營(yíng)分公司時(shí)任投資經(jīng)理金某音違規(guī)炒股，交易“和邦生物”等26只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利66.76萬(wàn)元，最終被罰一沒(méi)一，合計(jì)罰沒(méi)金額133.52萬(wàn)元。
證券從業(yè)人員買賣股票如何處罰
依據(jù)新修訂證券法的規(guī)定，證券從業(yè)人員是嚴(yán)禁買賣股票的，證券從業(yè)人員買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款。
根據(jù)新證券法第四十三條規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。”
第一百九十九條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。”
本文源自中國(guó)基金報(bào)
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