公告送出日期：2020年12月29日

1.公告基本信息

注：（1）易方達(dá)證券公司分級場內(nèi)簡稱“證券分級”，易方達(dá)證券公司分級A類份額場內(nèi)簡稱“證券A”，易方達(dá)證券公司分級B類份額場內(nèi)簡稱“證券B”。

（2）易方達(dá)證券公司分級份額已自2019年3月8日起暫停場外轉(zhuǎn)場內(nèi)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，自2020年10月29日起暫停轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和場內(nèi)轉(zhuǎn)場外跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管）。折算后的易方達(dá)中證全指證券公司指數(shù)（LOF）將于今年1月5日起恢復(fù)辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管）。

（3）易方達(dá)證券公司分級份額已自2020年9月21日起暫停場內(nèi)分拆業(yè)務(wù)。易方達(dá)證券公司分級A類份額、易方達(dá)證券公司分級B類份額將于2020年12月31日起暫停場內(nèi)合并業(yè)務(wù)。折算后的易方達(dá)中證全指證券公司指數(shù)（LOF）將不再辦理份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（包括場內(nèi)分拆業(yè)務(wù)、場內(nèi)合并業(yè)務(wù)）。

（4）投資者辦理易方達(dá)中證全指證券公司指數(shù)（LOF）場外申購時，通過場外非直銷銷售機(jī)構(gòu)或易方達(dá)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）網(wǎng)上直銷系統(tǒng)首次申購的單筆最低金額為1元人民幣，追加申購單筆最低金額為1元人民幣；通過本公司直銷中心首次申購的單筆最低金額為50,000元人民幣，追加申購單筆最低金額為1,000元人民幣。通過場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)申購易方達(dá)中證全指證券公司指數(shù)（LOF）的單筆最低金額為1,000元人民幣，且申購金額應(yīng)當(dāng)為1元的整數(shù)倍。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。（以上金額均含申購費(fèi)）。

（5）易方達(dá)中證全指證券公司指數(shù)（LOF）申購、贖回的費(fèi)率如下：

1）申購費(fèi)率

易方達(dá)中證全指證券公司指數(shù)（LOF）對通過基金管理人直銷中心申購的特定投資群體與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率，對通過直銷中心申購的特定投資群體實(shí)施特定申購費(fèi)率。特定投資群體指全國社會保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金（包括企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃），以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。

A.場外基金份額的申購費(fèi)率

注：特定申購費(fèi)率僅適用于通過基金管理人直銷中心、以場外方式申購的特定投資群體。

B.場內(nèi)基金份額的申購費(fèi)率為0。

C.在申購費(fèi)按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費(fèi)適用單筆申購金額所對應(yīng)的費(fèi)率。

2）贖回費(fèi)用

場外基金份額的贖回費(fèi)率與場內(nèi)基金份額的贖回費(fèi)率相同，具體如下：

3）申購費(fèi)用由基金申購?fù)顿Y者承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于易方達(dá)中證全指證券公司指數(shù)（LOF）的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項費(fèi)用。

4）贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。基金管理人對持有期少于7天（不含）的基金份額持有人所收取贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)，對持有期在7天以上（含）的基金份額持有人所收取贖回費(fèi)用總額的25%計入基金資產(chǎn)，其余用于支付登記結(jié)算費(fèi)等其他相關(guān)手續(xù)費(fèi)。

5）基金管理人可以在《易方達(dá)中證全指證券公司指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

6）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及《易方達(dá)中證全指證券公司指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費(fèi)率優(yōu)惠活動。

（6）上述安排如有調(diào)整，基金管理人將另行發(fā)布公告，具體詳見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。

2.其他需要提示的事項

（1）本公告僅對易方達(dá)證券公司指數(shù)分級證券投資基金暫停贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、場內(nèi)合并業(yè)務(wù)及易方達(dá)中證全指證券公司指數(shù)（LOF）恢復(fù)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行說明，投資者若希望了解詳情，請登陸易方達(dá)基金管理有限公司網(wǎng)站：www.efunds.com.cn或者撥打易方達(dá)基金管理有限公司客服電話：400 881 8088。

（2）風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)險承受能力和基金的風(fēng)險等級進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。

特此公告。

易方達(dá)基金管理有限公司

2020年12月29日

易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于易方達(dá)證券公司指數(shù)分級證券投資基金之易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額終止運(yùn)作、終止上市的特別風(fēng)險提示公告

根據(jù)《易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于易方達(dá)證券公司指數(shù)分級證券投資基金之易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額終止運(yùn)作、終止上市并修改基金合同的公告》，易方達(dá)證券公司指數(shù)分級證券投資基金（以下簡稱“本基金”，易方達(dá)證券公司份額（基礎(chǔ)份額）場內(nèi)簡稱：證券分級，基金代碼：502010）之易方達(dá)證券公司分級A類份額（場內(nèi)簡稱：證券A，基金代碼：502011）和易方達(dá)證券公司分級B類份額（場內(nèi)簡稱：證券B，基金代碼：502012）的摘牌日為今年1月4日，終止上市日為今年1月5日（最后交易日為2020年12月31日），基金份額折算基準(zhǔn)日為2020年12月31日。以基金份額折算基準(zhǔn)日日終易方達(dá)證券公司份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)，易方達(dá)證券公司分級A類份額、易方達(dá)證券公司分級B類份額按照各自的基金份額參考凈值折算成場內(nèi)易方達(dá)證券公司份額。

針對本基金之易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額終止運(yùn)作、終止上市的相關(guān)安排，基金管理人特別提示如下風(fēng)險事項，敬請投資者關(guān)注：

1、基金份額折算基準(zhǔn)日前（含基金份額折算基準(zhǔn)日），易方達(dá)證券公司份額、易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額仍可正常交易，期間敬請投資者高度關(guān)注以下風(fēng)險：

（1）由于場內(nèi)易方達(dá)證券公司份額、易方達(dá)證券公司分級A類份額與易方達(dá)證券公司分級B類份額可能存在折溢價交易情形，其折溢價率可能發(fā)生較大變化，如果投資者以溢價買入，折算后可能遭受較大損失（具體折算方式及示例詳見本公告第4條）。特提請參與二級市場交易的投資者注意折溢價所帶來的風(fēng)險。

投資者應(yīng)密切關(guān)注場內(nèi)易方達(dá)證券公司份額、易方達(dá)證券公司分級A類份額與易方達(dá)證券公司分級B類份額的基金份額（參考）凈值變化情況（可通過本公司網(wǎng)站查詢）。

（2）易方達(dá)證券公司分級A類份額具有低預(yù)期風(fēng)險、預(yù)期收益相對穩(wěn)定的特征，但在份額折算后，易方達(dá)證券公司分級A類份額的持有人將持有具有較高預(yù)期風(fēng)險、較高預(yù)期收益特征的易方達(dá)證券公司份額，由于易方達(dá)證券公司份額為跟蹤中證全指證券公司指數(shù)的基礎(chǔ)份額，其份額凈值將隨標(biāo)的指數(shù)的漲跌而變化，原易方達(dá)證券公司分級A類份額持有人將承擔(dān)因市場下跌而遭受損失的風(fēng)險。

易方達(dá)證券公司分級B類份額具有一定的杠桿屬性，具有高預(yù)期風(fēng)險、預(yù)期收益相對較高的特征，但在份額折算后，易方達(dá)證券公司分級B類份額的持有人將持有具有較高預(yù)期風(fēng)險、較高預(yù)期收益特征的易方達(dá)證券公司份額，由于易方達(dá)證券公司份額為跟蹤中證全指證券公司指數(shù)的基礎(chǔ)份額，沒有杠桿特征，其基金份額凈值將隨標(biāo)的指數(shù)的漲跌而變化，不會形成杠桿性收益或損失，但原易方達(dá)證券公司分級B類份額持有人仍需承擔(dān)因市場下跌而遭受損失的風(fēng)險。

2、易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額折算為易方達(dá)證券公司份額前，易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額的持有人有兩種方式退出：

（1）在場內(nèi)按市價賣出基金份額；

（2）在場內(nèi)買入等量的對應(yīng)份額（即易方達(dá)證券公司分級A類份額持有人買入等量的易方達(dá)證券公司分級B類份額，或者易方達(dá)證券公司分級B類份額持有人買入等量的易方達(dá)證券公司分級A類份額），合并為易方達(dá)證券公司份額，場內(nèi)賣出易方達(dá)證券公司份額或者按照易方達(dá)證券公司份額的基金份額凈值申請場內(nèi)贖回。

3、由于易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額的持有人可能選擇場內(nèi)賣出或合并贖回等方式退出，場內(nèi)份額數(shù)量可能發(fā)生較大下降，可能出現(xiàn)場內(nèi)流動性不足的情況，特提請投資者注意流動性風(fēng)險。

4、以基金份額折算基準(zhǔn)日日終易方達(dá)證券公司份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)，易方達(dá)證券公司分級A類份額、易方達(dá)證券公司分級B類份額按照各自的基金份額參考凈值（而不是二級市場價格）折算成場內(nèi)易方達(dá)證券公司份額。根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，恢復(fù)場內(nèi)交易當(dāng)日即時行情顯示的場內(nèi)易方達(dá)證券公司份額的前收盤價將調(diào)整為前一日易方達(dá)證券公司份額的基金份額凈值（四舍五入至0.001元）。折算前存在溢價交易的基金份額的持有人將會因為溢價的消失而造成損失。

易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額基金份額持有人持有的折算后場內(nèi)易方達(dá)證券公司份額取整計算（最小單位為1份），不足1份的零碎份額的處理方式按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)則處理，折算后的基金份額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)最終確認(rèn)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。由于基金份額數(shù)取整計算產(chǎn)生的誤差，基金份額持有人將面臨其所持基金資產(chǎn)凈值減小的風(fēng)險，對于持有份額數(shù)較少的易方達(dá)證券公司分級A類份額、易方達(dá)證券公司分級B類份額持有人，將面臨持有的基金份額折算后份額數(shù)不足一份而被計入基金資產(chǎn)的風(fēng)險。

易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額的基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量將會在折算后發(fā)生變化，示例如下：

假設(shè)基金份額折算基準(zhǔn)日易方達(dá)證券公司份額、易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額的基金份額（參考）凈值的分別為：0.9000元、1.0100元、0.7900元，投資者甲、乙、丙分別持有場內(nèi)易方達(dá)證券公司份額、易方達(dá)證券公司分級A類份額、易方達(dá)證券公司分級B類份額各100,000份，其所持基金份額的變化如下表所示：

注：具體折算結(jié)果以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)

5、易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額折算為易方達(dá)證券公司份額后，投資者可以申請場內(nèi)賣出或贖回基金份額或者轉(zhuǎn)托管至場外后申請贖回基金份額。部分投資者可能由于所在證券公司不具備基金銷售資格或其他原因無法直接辦理場內(nèi)贖回，需先轉(zhuǎn)托管至場外后再申請贖回或者先轉(zhuǎn)托管到具有基金銷售資格的證券公司后再申請贖回。

6、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額合并或折算為易方達(dá)證券公司份額后，基金份額持有期自易方達(dá)證券公司份額確認(rèn)之日起計算，其中易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額基金份額持有人持有的折算后場內(nèi)易方達(dá)證券公司份額持有期自今年1月4日起計算。如果贖回份額時持有期較短，基金份額持有人將承擔(dān)較高的贖回費(fèi)。

根據(jù)《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及本基金招募說明書的約定，本基金的贖回費(fèi)率如下：

（1）場外贖回費(fèi)率

贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費(fèi)率隨基金份額持有時間增加而遞減，具體如下：

（2）場內(nèi)贖回費(fèi)率

本基金場內(nèi)基礎(chǔ)份額的贖回費(fèi)率與場外基礎(chǔ)份額的贖回費(fèi)率相同，具體如下：

（注：贖回份額持有時間的計算，以該份額在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的登記日開始計算。）

本基金贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)，將全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于7日的投資者收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財產(chǎn)，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)險承受能力和基金的風(fēng)險等級進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。

投資者欲了解詳情，請登錄基金管理人網(wǎng)站：www.efunds.com.cn或撥打本公司客服電話：400 881 8088進(jìn)行咨詢。

易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于易方達(dá)證券公司指數(shù)分級證券投資基金之易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額基金份額折算的公告

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》和《易方達(dá)證券公司指數(shù)分級證券投資基金基金合同》等的有關(guān)規(guī)定，易方達(dá)證券公司指數(shù)分級證券投資基金（以下簡稱“本基金”，易方達(dá)證券公司份額（基礎(chǔ)份額）場內(nèi)簡稱：證券分級，基金代碼：502010）的基金管理人易方達(dá)基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）制定了本基金的分級份額終止運(yùn)作的實(shí)施方案。現(xiàn)將易方達(dá)證券公司分級A類份額和易方達(dá)證券公司分級B類份額折算相關(guān)內(nèi)容公告如下：