基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

公司網站：www.cifm.com

重要提示

1、上投摩根錦程穩(wěn)健養(yǎng)老目標一年持有期混合型基金中基金(FOF)（以下簡稱“本基金”）的已獲中國證監(jiān)會于2019年11月26日經證監(jiān)許可[2019]2542號準予募集注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。

2、本基金為契約型開放式混合型基金中基金(FOF)。

3、本基金的管理人為上投摩根基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），托管人為中國建設銀行股份有限公司。注冊登記機構為本公司。

4、本基金自2020年4月7日起至2020年4月30日止，面向個人投資者和機構投資者，通過中國建設銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、上海證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、上海好買基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、珠海盈米財富管理有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、中證金牛（北京）投資咨詢有限公司、奕豐基金銷售有限公司的代銷網點和本公司的貴賓理財中心和電子交易系統(tǒng)同時發(fā)售。

具體的城市名稱、網點名稱、聯系方式以及開戶和認購等事項請見各代銷機構在當地主要報紙上刊登的公告或在各代銷網點發(fā)布的公告。

對于未開設銷售網點地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話400 889 4888咨詢有關購買事宜。

5、本基金發(fā)售對象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

6、募集幣種：

人民幣。

7、基金的面值：

本基金人民幣份額發(fā)售價格為基金份額初始面值 1.00 元。

8、最低認購限額：

基金投資者首次認購本基金的最低限額為人民幣100元（含認購費），追加認購的最低金額為每次人民幣100元（含認購費）。

9、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個投資者僅允許開立一個本公司基金賬戶（保險公司多險種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個賬戶）。發(fā)售期內各代銷網點同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。請投資者注意，如同日在不同銷售機構申請開立基金賬戶，可能導致開戶失敗。10、基金賬戶開戶和認購申請手續(xù)可以同時辦理。

11、銷售機構（指本公司代銷網點和本公司貴賓理財中心或電子交易系統(tǒng)）對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接受了認購申請，申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結果為準。認購申請一經銷售機構受理，不可以撤銷。12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請閱讀同時刊登在《證券日報》上的《上投摩根錦程穩(wěn)健養(yǎng)老目標一年持有期混合型基金中基金(FOF)招募說明書》。本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網站（www.cifm.com）。投資者亦可通過本公司網站了解本公司的詳細情況和本基金發(fā)售的相關事宜。13、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調整。對于具體的募集期限，基金管理人可根據市場變化予以適當縮短。

16、風險提示

本基金主要投資于公開募集的證券投資基金，基金凈值會因為其投資所涉及證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險等。

本基金屬于混合型基金中基金，預期風險和收益水平低于股票型基金，高于債券型和貨幣市場基金。

基金管理人將養(yǎng)老目標風險基金根據不同風險程度進行劃分。本基金的高風險類資產和其他資產的基準配置比例為20%：80%，在基金管理人管理的養(yǎng)老目標風險基金中，屬于高風險類資產的配置比例較低的。基金管理人有權根據業(yè)務需要調整對養(yǎng)老目標風險基金的風險劃分方式。

本基金中“養(yǎng)老”的名稱不代表收益保障或其他任何形式的收益承諾，本基金不保本，并可能發(fā)生虧損。

本基金屬于養(yǎng)老目標基金，投資者最短持有期限為1年，本基金不接受持有未滿1年的份額的贖回申請，僅在該筆份額持有滿1年后在每個工作日開放辦理其贖回業(yè)務。

對于本基金募集期間認購的投資者份額，自基金合同生效之日滿1年的對日起（含當日）可以根據基金合同或法律法規(guī)規(guī)定申請贖回；對于本基金申購的投資者份額，自該筆份額申購確認之日滿1年的對日起（含當日）可以根據基金合同或法律法規(guī)規(guī)定申請贖回。

投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

一、本次發(fā)售基本情況

1、基金名稱上投摩根錦程穩(wěn)健養(yǎng)老目標一年持有期混合型基金中基金(FOF)

基金代碼： 009143

2、基金類別：混合型基金中基金3、基金存續(xù)期限不定期。4、基金單位面值

本基金人民幣份額發(fā)售價格為基金份額初始面值 1.00 元。5、投資目標

本基金通過將資產分別配置于高風險類資產和其他資產，控制投資組合的風險收益水平，并自下而上精選基金，力求實現基金資產持續(xù)穩(wěn)健增值，為投資者提供適應其風險承受水平的養(yǎng)老理財工具。

6、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金（含QDII基金、香港互認基金及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊的基金）、國內依法發(fā)行上市的股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券（包括國債、央行票據、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、短期融資券、證券公司短期公司債等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金將不低于80%的基金資產投資于其他基金份額；投資于股票、股票型基金、混合型基金和商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）等品種（均包含QDII）的比例合計原則上不超過30%。

基金資產投資于高風險類資產，如股票型基金、應計入高風險類資產的混合型基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）等品種（均包含QDII）及股票占基金資產凈值的比例合計不低于10%且不超過25%；其他資產，如債券型基金、貨幣市場基金和不計入高風險類資產的混合型基金（均包含QDII）、債券、資產支持證券、債券回購、銀行存款及同業(yè)存單等占基金資產凈值的比例合計不低于75%。

應計入高風險類資產的混合型基金應符合以下兩種情況之一：一是基金合同約定股票資產投資比例不低于基金資產的50%，二是最近4個季度末，每季度定期報告披露的股票資產占基金資產的比例不低于50%。

本基金每個交易日日終應保持現金或到期日在一年期以內的政府債券合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。

7、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

8、代銷機構與代銷地點

(1)中國建設銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：田國立

客戶服務電話：95533

網址：www.ccb.com

(2)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號

辦公地址：上海市中山東一路12號

法定代表人：高國富

網址：www.spdb.com.cn

(3)興業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：福州市湖東路154號法定代表人：高建平客服電話：95561網址：www.cib.com.cn

(4)平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

法定代表人：謝永林

客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：95511轉3

網址：www.bank.pingan.com

(5)江蘇銀行股份有限公司

辦公地址：南京市中華路26號

法定代表人：夏平

電話：95319

網址：www.jsbchina.cn

(6)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層（郵編:200031）

法定代表人：李梅

客服電話：95523

網址: www.swhysc.com

(7)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室（郵編:830002）

法定代表人：李琦

客戶服務電話：400-800-0562

網址：www.hysec.com

(8)上海證券有限責任公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號久事商務大廈7樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號久事商務大廈7樓

法定代表人：李俊杰

客戶服務電話：021-962518

網址：www.shzq.com

(9)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號2-6層

法定代表人：陳共炎

客服電話: 4008888888

網址：www.chinastock.com.cn

(10)中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市東城區(qū)朝內大街188號

法定代表人：王常青

客戶服務咨詢電話：400-8888-108

網址：www.csc108.com

(11)安信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元法定代表人：王連志

客服電話：95517公司網址：www.essence.com.cn

(12)國都證券股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人：翁振杰

客戶服務電話：4008188118

網址：www.guodu.com

(13)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室

辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓

法定代表人：汪靜波

客服電話：400-821-5399

公司網站： www.noah-fund.com

(14)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層

法定代表人：張躍偉

客服電話：400-820-2899

公司網站： www.erichfund.com

(15)?嘉實財富管理有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元

法定代表人： 趙學軍

客服電話：400-021-8850

網站：www.harvestwm.cn

(16)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯大廈903-906室

法定代表人：楊文斌

客服電話：400-700-9665

公司網站：www.ehowbuy.com

(17)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人：薛峰

客服電話：4006-788-887

公司網站：www.zlfund.cn?? www.jjmmw.com

(18)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：杭州市西湖區(qū)萬塘路18號黃龍時代廣場B座6樓

法定代表人：祖國明

客服電話：400-0766-123

公司網站：www.fund123.cn

(19)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號3C座9樓

法定代表人：其實

客服電話：400-1818-188

網站： www.1234567.com.cn

(20)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903

辦公地址： 浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業(yè)園2樓

法定代表人： 凌順平

客服電話：4008-773-772

公司網站：www.5ifund.com

(21)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元??????

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓

法定代表人：胡學勤

客服電話：400-821-9031

網站：www.lufunds.com

(22)珠海盈米財富管理有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491

辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓

法定代表人：肖雯

客服電話：020-89629066

網站：www.yingmi.cn

(23)北京肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市海淀區(qū)海淀東三街2號4層401-15

辦公地址：北京市亦莊經濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團總部

法定代表人： 江卉

客服電話：4000988511/4000888816

網址： http://fund.jd.com/

(24)北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室

辦公地址： 北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室

法定代表人： 李昭琛

客服電話：010-62675369

網站：www.xincai.com

(25)中證金牛（北京）投資咨詢有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心A座5層

法定代表人：錢昊旻

客服電話：4008-909-998

網站：www.jnlc.com

(26)奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

客服電話：400-684-0500

網址：www.ifastps.com.cn

基金管理人可根據有關法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。

10、發(fā)售時間安排與基金成立

本基金的發(fā)售時間自2020年4月7日起至2020年4月30日止。對于具體的募集期限，基金管理人可根據市場變化予以適當縮短。

本基金符合法定成立條件后，本基金可以宣布成立；發(fā)售時間內,本基金若未達到法定成立條件，基金管理人將延長發(fā)售時間并及時公告，但最長不超過法定募集期。

若募集期滿，本基金仍未達到法定成立條件，則本基金不能成立，基金管理人將把已募集資金并加計銀行同期存款利息在募集期結束后30天內退還給基金認購人。

11、基金認購方式與費率

（1）本基金采取金額認購的方式；

（2）本基金的認購費率為：

投資者重復認購，須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。

（3）基金份額的計算：

本基金認購份額的計算包括有效認購金額折算的基金份額加上申請認購總金額在募集期產生的利息折算的基金份額（利息具體數額以注冊登記人的記錄為準）。認購份數采取四舍五入的方法保留小數點后兩位，由此產生的誤差計入基金資產。利息折算份額不收認購手續(xù)費，也不受基金賬戶最低持有份額的限制。

認購份數的計算公式如下：

認購費用=（認購金額*認購費率）/（1+認購費率），或認購費用=固定認購費金額

凈認購金額=認購金額-認購費用

認購份數=（凈認購金額+認購期間的利息）/基金份額初始面值

認購費用以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數點后二位；認購份數采取四舍五入的方法保留小數點后兩位，由此產生的誤差計入基金資產。認購費用不屬于基金資產。

舉例如下：

某投資人投資1萬元人民幣認購本基金人民幣份額，對應費率為0.8%，假設該筆認購產生利息10元，則其可得到的認購份額為：

認購費用=（10,000*0.8%）/（1+0.8%）=79.37

凈認購金額=10,000-79.37=9920.63

認購份額=（9920.63+ 10）/ 1.00=9930.63份

二、發(fā)售方式及相關規(guī)定

1、發(fā)售期內本公司代銷網點和本公司貴賓理財中心和電子交易系統(tǒng)將同時面向個人投資者和機構投資者發(fā)售本基金。2、最低認購限額：基金投資者首次認購本基金的最低限額為人民幣100元（含認購費），追加認購的最低金額為每次人民幣100元。各代銷機構對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各代銷機構的業(yè)務規(guī)定為準。

3、認購申請的確認

銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實收到認購申請。認購的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。對于認購申請和認購份額的確認情況，投資人可以查詢并妥善行使合法權利。

4、已購買過本公司管理的其它基金的投資者，在原開戶機構的網點購買本基金時不用再次開立本公司基金賬戶卡，在新的銷售機構網點購買本基金時，需先辦理多渠道開戶業(yè)務，此業(yè)務需提供原基金賬號。

三、個人投資者的開戶與認購程序

個人投資者可以在指定基金代銷網點辦理基金賬戶開戶、認購申請。代銷機構請見本發(fā)售公告第一部分“本次發(fā)售基本情況”第8條“代銷機構與代銷地點”。新增代銷渠道的認購程序以有關公告為準。

（一）通過建設銀行辦理開戶和認購的程序

1、業(yè)務辦理時間：周一至周五（法定節(jié)假日除外）9：30-15：00。

2、開戶及認購程序：

（1）事先辦妥符合要求的借記卡或者單位結算賬戶并存入足額資金。

（2）出示有效證件及相關材料。

（3）首次辦理業(yè)務須提供填妥的開戶申請及風險測評問卷。

（4）提供填妥的認購業(yè)務申請。

（5）《風險揭示函》

3、注意事項：

若有其他方面要求，以建設銀行的說明為準。

（二）代銷本基金的證券公司

以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規(guī)定為準，新增代銷渠道的認購程序以有關公告為準。

1、業(yè)務辦理時間：基金發(fā)售日的9:30-15:00（周六、周日和法定節(jié)假日不辦理）。

2、資金賬戶的開立：（已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）

個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料：

（1）填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

（2）本人有效身份證明原件及復印件；

（3）營業(yè)部指定銀行的存折（儲蓄卡）。

3、基金賬戶的開立：個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料：

（1）填妥的《開戶申請表》；

（2）本人有效身份證件及復印件；

（3）在本代銷機構開立的資金賬戶卡；

（4）營業(yè)部指定銀行的存折（儲蓄卡）。

4、提出認購申請：個人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認購資金后，可申請認購本基金。個人投資者申請認購本基金應提供以下材料：

（1）填妥的《認購申請表》；

（2）本人有效身份證原件及復印件；

（3）在本代銷機構開立的資金賬戶卡；投資者還可通過各代銷券商的電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

（4）《風險揭示函》

5、注意事項：

（1）若有其他方面的要求，以各代銷機構的說明為準。

（2）個人投資者需本人親自到網點辦理開戶和認購手續(xù)。

（3）投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

基金名稱：“上投摩根錦程穩(wěn)健養(yǎng)老目標一年持有期混合型基金中基金(FOF)”

基金代碼： 009143

（三）上投摩根基金管理有限公司貴賓理財中心

1、開戶和認購的時間

基金發(fā)售日的8:30～17:00。發(fā)售日每天17:00后、周六、日及其他法定節(jié)假日不受理客戶的認購申請。

2、開戶和認購的程序

（1）個人投資者辦理基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：

◇有效身份證明文件原件

◇指定銀行收款賬戶證明

◇印鑒卡

◇《賬戶開戶申請表》

◇《普通/專業(yè)投資者告知書及投資者確認函》

◇《投資者風險測評問卷》（普通投資者填寫）

◇專業(yè)投資者資格證明材料（如需）

◇《個人稅收居民身份聲明》

◇港澳臺人士及外籍人士投資資格證明材料（如需），包括境內居住證明和收入證明。個人投資者開立基金賬戶必須本人親自辦理；委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。

（2）個人投資者辦理認購申請時須提交下列材料：

◇填妥的經本人簽字確認的《交易業(yè)務申請表》

◇《風險不匹配警示函及投資者確認書》（如需）

◇《風險揭示函》

委托他人代辦的，還需提供委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。

（3）認購資金的劃撥

個人投資者辦理認購前應將足額認購資金劃入本公司指定的任一直銷專戶：

賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司直銷專戶

帳 號：31001550400050002872

開戶銀行：中國建設銀行上海市分行營業(yè)部

聯行號：52352

人民銀行大額支付系統(tǒng)聯行號：105290036005

賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司

帳 號：1001190729013313135

開戶銀行：中國工商銀行上海市分行第二營業(yè)部

開戶行交換號：001021907

聯行號：20304018

人民銀行大額支付系統(tǒng)聯行號：102290019077

賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司

帳 號：216089238510001

開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部

聯行號：096819

人民銀行大額支付系統(tǒng)聯行號：308290003020

3、注意事項

（1）以下將被認定為無效認購：

◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；

◇投資者已劃付的認購資金少于其申請的認購金額的；

◇本公司確認的其它無效資金。

（2）投資者T日提交開戶申請后，可于T+1日到本公司貴賓理財中心查詢確認結果，或通過本公司網站、客服熱線查詢。

（3）投資者T日提交認購申請后，可于T+1日到本公司貴賓理財中心查詢認購接受結果，或通過本公司網站、客服熱線查詢。認購確認結果可于基金成立后到本公司貴賓理財中心查詢，或通過本公司網站、客服熱線查詢。

（四）上投摩根基金管理有限公司電子交易系統(tǒng)

1、開戶和認購的時間

（1）開戶時間：電子交易系統(tǒng)24小時（周六、周日和法定節(jié)假日照常受理）接受個人投資者開戶業(yè)務，基金交易日17：00之后提交的開戶申請于下一交易日受理。

（2）認購時間：電子交易系統(tǒng)在基金發(fā)售時段內24小時（周六、周日和法定節(jié)假日照常受理）接受個人投資者提交的認購申請，基金交易日17：00之后提交的認購申請于下一交易日受理。

2、開戶和認購的程序

網上開戶及認購程序參見網站相關說明。

（2）投資者T日提交開戶申請后，T日即可通過本公司網站認購基金。

（3）投資者T日提交開戶申請后，可于T+1日通過本公司網站、客服熱線查詢。

（4）投資者T日提交認購申請后，可于T+1日通過本公司網站、客服熱線查詢。認購確認結果可于基金成立后通過本公司網站、客服熱線查詢。

四、機構投資者的開戶與認購程序

機構投資者可以在上投摩根基金管理有限公司貴賓理財中心及指定基金代銷網點辦理基金賬戶開戶、認購申請。代銷機構請見本發(fā)售公告第一部分“本次發(fā)售基本情況”第8條“代銷機構與代銷地點”。 新增代銷渠道的認購程序以有關公告為準。

（一）上投摩根基金管理有限公司貴賓理財中心

1、開戶和認購的時間

基金發(fā)售日的8:30～17:00。發(fā)售日每天17:00后及周六、日及其他法定節(jié)假日不受理客戶的認購申請。

2、辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：

（1）機構有效身份證明文件復印件；

（2）金融機構資格證明復印件（如需）；

（3）《產品類開戶信息補充收集表》及相關產品備案/批復材料（如需）；

（4）《賬戶開戶/銷戶申請表》；

（5）《賬戶類業(yè)務授權委托書》（機構客戶）；

（6）銀行開戶證明文件復印件；

（7）法人、賬戶類經辦人、賬單收件人的身份證件復印件；

（8）《印鑒卡》；

（9）《投資者風險測評問卷》（普通投資者填寫）；

（10）《普通/專業(yè)投資者告知書及投資者確認函》；

（11）《控制人稅收居民身份聲明》（如需）；

（12）《機構稅收居民身份聲明》（如需）；

（13）《非自然人客戶受益所有人信息登記表》及相關受益所有人證明材料；

（14）專業(yè)投資者資格認定材料（如需）。

3、機構投資者認購基金的申請，應當提供下列材料：

填妥的加蓋預留印鑒章的《交易業(yè)務申請表》；

《風險不匹配警示函及投資者確認書》（如需）；

《風險揭示函》

4、認購資金的劃撥機構投資者辦理認購前應將足額認購資金劃入本公司指定的任一直銷專戶

5、注意事項（1）以下將被認定為無效認購：

（2）投資者T日提交開戶申請后，可于T+1日到本公司貴賓理財中心或通過本公司客戶服務中心查詢確認結果。

（3）投資者T日提交認購申請后，可于T+1日到本公司貴賓理財中心查詢認購接受結果，或通過本公司客戶服務中心、本公司網站查詢。認購確認結果可于基金成立后到本公司貴賓理財中心查詢，或通過本公司客戶服務中心、本公司網站查詢。

（二）代銷本基金的證券公司

以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、上海證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國都證券股份有限公司。僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規(guī)定為準。代銷機構請見本發(fā)售公告第一部分“本次發(fā)售基本情況”第8條“代銷機構與代銷地點”。新增代銷渠道的認購程序以有關公告為準。

1、業(yè)務辦理時間：基金發(fā)售日的9:30-15:00（周六、周日不受理）。

2、開立資金賬戶：機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料：

（1）資金賬戶開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章），已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；

（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或其他法人的注冊登記證書原件（營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢）及復印件（加蓋機構公章）；

（3）法定代表人授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；

（4）法定代表人證明書；

（5）法定代表人身份證件復印件，法定代表人簽發(fā)的標準格式的授權委托書；

（6）預留印鑒；

（7）經辦人身份證件及其復印件；

3、開立基金賬戶：機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料：

（1）開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；

（2）經辦人身份證件及復印件；

（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；

（4）代銷券商開立的資金賬戶卡。

4、提出認購申請：機構投資者申請認購本基金應提供以下材料：

（1）認購申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；

投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。

5、注意事項：

（1）若有其他方面的要求，以代銷券商的說明為準。

（2）投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

（二）通過建設銀行辦理開戶和認購的程序

1、業(yè)務辦理時間：周一至五（法定節(jié)假日除外） 9：30 -15 ：00 。

五、清算與交割

1、本基金正式成立前，全部認購資金將被凍結，認購資金（包括認購費）產生的資金利息在募集期結束后折算成基金份額，歸投資者所有。投資者認購資金的利息以注冊登記機構的計算為準。2、本基金權益登記由基金注冊登記機構在發(fā)售結束后完成。

六、基金的驗資與成立

1、1、本基金發(fā)售期截止后，由基金管理人委托具有證券、期貨從業(yè)資格的會計師事務所對認購資金進行驗資并出具驗資報告，基金注冊登記機構出具認購戶數證明。

2、基金管理人應當按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

3、基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

4、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息；

3）如基金募集失敗，基金管理人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

七、發(fā)售費用

若本基金發(fā)售失敗，發(fā)售費用由基金管理人承擔。基金合同生效后的各項費用按有關法規(guī)列支；若本基金發(fā)售成功，基金合同生效前的各種費用由基金管理人承擔。

八、本次發(fā)售當事人或中介機構

（一）基金管理人：上投摩根基金管理有限公司名稱：上投摩根基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)富城路99號震旦國際大樓25層

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)富城路99號震旦國際大樓25層

法定代表人：陳兵

總經理：王大智

成立日期：2004年5月12日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2004]56號

經營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

組織形式：有限責任公司

實繳注冊資本：25000萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經營

公司網址：www.cifm.com

（二）基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

郵政編碼：100033

法定代表人：田國立

成立日期：2004年09月17日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經營

經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兌與貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。

（三）銷售機構1、直銷機構

上投摩根基金管理有限公司電子交易系統(tǒng)

公司網址：www.cifm.com

上投摩根基金管理有限公司上海貴賓理財中心地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)富城路99號震旦國際大樓25樓（200120）

理財中心電話：400 889 4888傳真：（021）68881190公司網址：www.cifm.com

上投摩根基金管理有限公司北京貴賓理財中心

地址：北京市西城區(qū)金融街七號英藍國際金融中心19層1925室（100034）

電話：010-58369199

傳真：010-58369138

上投摩根基金管理有限公司深圳貴賓理財中心

地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路5001號華潤大廈2705-07室（518001）

電話:0755-82690060

傳真:0755-82690104

2、代銷機構

中國建設銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、上海證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、上海好買基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米財富管理有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、中證金牛（北京）投資咨詢有限公司、奕豐基金銷售有限公司等機構代理銷售本基金，代銷機構的具體信息請參見本發(fā)售公告第一部分“本次發(fā)售基本情況”第8條“代銷機構與代銷地點”。

（四）注冊登記機構：上投摩根基金管理有限公司

（五）律師事務所：

名稱：上海源泰律師事務所注冊地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負責人：廖海

聯系電話：021-5115 0298 傳真：021-5115 0398

經辦律師：劉佳、姜亞萍

（六）會計師事務所：

名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）

注冊地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈6樓

辦公地址：中國上海市黃浦區(qū)湖濱路202號企業(yè)天地2號樓普華永道中心11樓

執(zhí)行事務合伙人：李丹

聯系電話：（021） 23238888

傳真：（021） 23238800

聯系人：沈兆杰

經辦注冊會計師：薛競、沈兆杰

上投摩根基金管理有限公司

2020年4月2日