新浪倉(cāng)石基金和新浪金融區(qū)別在哪，新浪倉(cāng)石基金和新浪金融區(qū)別在哪里？

來(lái)源 / 中國(guó)證券報(bào)

6月7日，千呼萬(wàn)喚始出來(lái)的6只“獨(dú)角獸基金”（戰(zhàn)略配售基金）終于發(fā)布了招募說(shuō)明書(shū)。

這批“獨(dú)角獸基金”運(yùn)作模式是什么？費(fèi)率貴不貴？什么時(shí)間去哪里買(mǎi)？又由誰(shuí)來(lái)管理？中證君為此詳細(xì)閱讀了6只基金的招募說(shuō)明書(shū)，為您精心準(zhǔn)備了這份“獨(dú)角獸基金”投資秘籍。

基金產(chǎn)品“揭開(kāi)面紗”

招募說(shuō)明書(shū)顯示，除招商戰(zhàn)略配售（LOF）提出“資產(chǎn)配置+戰(zhàn)略配售+固定收益”的投資策略外，其他5只戰(zhàn)略配售基金的投資策略均主要包括“戰(zhàn)略配售和固定收益”。

三年封閉運(yùn)作期內(nèi)主要投資于通過(guò)戰(zhàn)略配售獲得的股票。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是，有“戰(zhàn)略配售”機(jī)會(huì)的時(shí)候就參與戰(zhàn)略配售，無(wú)“戰(zhàn)略配售”機(jī)會(huì)時(shí)就進(jìn)行較低風(fēng)險(xiǎn)的固定收益投資。

封閉運(yùn)作期屆滿(mǎn)轉(zhuǎn)為開(kāi)放式運(yùn)作后，主要投資于國(guó)家優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，股票資產(chǎn)投資比例為30%-95%，港股通股票最高投資比例不得超過(guò)股票資產(chǎn)的50%。

6只基金封閉期內(nèi)的投資組合比例完全相同：

“投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國(guó)債、政策性金融債、中央銀行票據(jù)、信用等級(jí)在AAA（含）以上的債券及非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等）、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。基金封閉運(yùn)作期內(nèi)，股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的0%-100%。”

6只“獨(dú)角獸基金”的托管行均在四大行中誕生，其中易方達(dá)選擇了建設(shè)銀行，嘉實(shí)和招商選擇了中國(guó)銀行，華夏、南方、匯添富的托管行則為工商銀行。

在管理費(fèi)方面，封閉期內(nèi)0.1%/年，封閉運(yùn)作期屆滿(mǎn)轉(zhuǎn)為開(kāi)放式運(yùn)作后1.5%/年。托管費(fèi)在封閉期內(nèi)0.03%/年，封閉運(yùn)作期屆滿(mǎn)轉(zhuǎn)為開(kāi)放式運(yùn)作后0.25%/年。

值得一提的是，封閉運(yùn)作期內(nèi)若當(dāng)年計(jì)提的合計(jì)費(fèi)用已達(dá)到4000萬(wàn)元，則當(dāng)年內(nèi)不再繼續(xù)收取管理費(fèi)和托管費(fèi)。

投資者如何買(mǎi)

產(chǎn)品的情況都熟悉之后，接下來(lái)的問(wèn)題就是：投資者該如何買(mǎi)呢？

認(rèn)購(gòu)門(mén)檻

6只基金的認(rèn)購(gòu)門(mén)檻均不高，除華夏戰(zhàn)略配售（LOF）要求認(rèn)購(gòu)金額不低于10元外，其他5只基金的最低認(rèn)購(gòu)金額均為1元。認(rèn)購(gòu)上限則完全相同，單個(gè)個(gè)人投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額上限為50萬(wàn)元，募集金額總額為50億元至500億元。

值得注意的是，封閉運(yùn)作期內(nèi)的受限開(kāi)放期，單一個(gè)人投資者認(rèn)、申購(gòu)規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)50萬(wàn)元。

購(gòu)買(mǎi)時(shí)間

本次發(fā)行的6只基金，個(gè)人投資者均享有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。募集期內(nèi)第一階段（6月11日至6月15日）共5天，僅對(duì)個(gè)人投資者發(fā)售；第二階段（6月19日）僅對(duì)特定機(jī)構(gòu)投資者，也即全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金發(fā)售。

若第一階段時(shí)間內(nèi)本基金達(dá)到募集規(guī)模上限500億元，則本基金提前結(jié)束募集，不再開(kāi)展第二階段發(fā)售。

購(gòu)買(mǎi)渠道

投資者去哪里可以買(mǎi)到呢？請(qǐng)看6只基金的代銷(xiāo)渠道：

南方配售：工商銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、華泰證券等；

匯添富戰(zhàn)略配售：工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、招商銀行、東方證券等；

招商戰(zhàn)略配售：工商銀行、招商銀行、中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、招商證券等；

華夏戰(zhàn)略配售：工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、中信證券等；

易方達(dá)戰(zhàn)略配售：建設(shè)銀行、交通銀行、平安銀行、浦發(fā)銀行、國(guó)泰君安證券等；

嘉實(shí)戰(zhàn)略配售：中國(guó)銀行、螞蟻基金、好買(mǎi)基金、北京新浪倉(cāng)石基金銷(xiāo)售等。

費(fèi)率

個(gè)人投資者，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.6%；對(duì)于特定機(jī)構(gòu)投資者，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為單筆1000元。

而對(duì)于申購(gòu)費(fèi)，封閉期內(nèi)，與認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一致，封閉運(yùn)作期屆滿(mǎn)轉(zhuǎn)為開(kāi)放式運(yùn)作后，場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)費(fèi)率最高不高于1.2%。

贖回費(fèi)方面，封閉運(yùn)作期屆滿(mǎn)時(shí)，對(duì)于封閉運(yùn)作期內(nèi)認(rèn)購(gòu)及申購(gòu)基金份額的持有人，贖回基金份額時(shí)不收取贖回費(fèi)。除上述封閉運(yùn)作期內(nèi)認(rèn)購(gòu)及申購(gòu)的基金份額外，封閉運(yùn)作期屆滿(mǎn)后場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額贖回時(shí)收取不高于1.5%的贖回費(fèi)。

誰(shuí)將管理這批基金

正如上文所說(shuō)，首批發(fā)行的6只戰(zhàn)略配售基金在運(yùn)作方式、投資目標(biāo)、投資策略等等方面的設(shè)計(jì)如出一轍，最大的區(qū)別或許就是基金公司和基金經(jīng)理的不同。有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在6只產(chǎn)品具有同質(zhì)性的前提下，管理人固定收益投資能力或?qū)⒊蔀楫a(chǎn)品業(yè)績(jī)比拼的關(guān)鍵所在。

中證君為此對(duì)南方基金等六家公司的11位擬任基金經(jīng)理，進(jìn)行了一輪大起底。

（排名不分先后）

南方配售（LOF）擬任基金經(jīng)理蔣秋潔：

2008年7月加入南方基金，歷任產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部研發(fā)員、研究部研究員、高級(jí)研究員，負(fù)責(zé)通信及傳媒行業(yè)研究；現(xiàn)任南方消費(fèi)、南方天元、南方隆元、南方消費(fèi)活力、南方文旅混合基金經(jīng)理。

華夏戰(zhàn)略配售（LOF）擬任基金經(jīng)理張城源：

2009年7月加入華夏基金管理有限公司，曾任投資研究部研究員、基金經(jīng)理助理、投資研究部總經(jīng)理助理等，現(xiàn)任股票投資部高級(jí)副總裁，華夏磐泰定開(kāi)混合（LOF）、華夏磐晟定開(kāi)混合（LOF）基金經(jīng)理。

招商戰(zhàn)略配售（LOF）擬任基金經(jīng)理姚飛軍、尹曉紅：

姚飛軍，2007年3月加入國(guó)泰基金管理有限公司，曾任交易員及交易主管；2012年8月加入長(zhǎng)信基金管理有限公司，曾任交易總監(jiān)及投資決策委員會(huì)委員；2015年7月加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任投資支持與創(chuàng)新部總監(jiān)兼招商增榮混合（LOF）基金經(jīng)理。

尹曉紅，2013年7月加入招商基金管理有限公司，曾任交易部交易員；2015年2月工作調(diào)動(dòng)至招商財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司任投資經(jīng)理；2015年4月加入招商基金管理有限公司投資支持與創(chuàng)新部，曾任高級(jí)研究員，現(xiàn)任招商安瑞進(jìn)取債券、招商安潤(rùn)保本混合及招商安盈保本混合基金經(jīng)理。

匯添富戰(zhàn)略配售（LOF）擬任基金經(jīng)理劉偉林：

10年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2008年7月加入?yún)R添富基金任行業(yè)分析師；2010年5月至2011年3月在國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)工作；2011年3月至今擔(dān)任高級(jí)策略分析師。現(xiàn)任匯添富新興消費(fèi)股票基金經(jīng)理。

嘉實(shí)戰(zhàn)略配售混合（LOF）擬任基金經(jīng)理張琦、劉寧：

張琦，13年基金從業(yè)經(jīng)歷。2005年7月加入嘉實(shí)基金，歷任行業(yè)研究員、金融地產(chǎn)研究組組長(zhǎng)，研究部副總監(jiān)，長(zhǎng)期權(quán)益投資部總監(jiān)。

劉寧，具有14年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2004年5月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，在公司多個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)工作，2005年開(kāi)始從事投資相關(guān)工作，先后擔(dān)任債券專(zhuān)職交易員、投資經(jīng)理助理、機(jī)構(gòu)投資部投資經(jīng)理。

易方達(dá)戰(zhàn)略配售（LOF）擬任基金經(jīng)理胡劍、紀(jì)玲云、付浩、肖林：

胡劍，曾任易方達(dá)基金管理有限公司固定收益部債券研究員、基金經(jīng)理助理兼?zhèn)芯繂T、固定收益研究部負(fù)責(zé)人、固定收益總部總經(jīng)理助理，現(xiàn)任固定收益研究部總經(jīng)理。

紀(jì)玲云，曾任易方達(dá)基金管理有限公司固定收益研究員、投資經(jīng)理助理兼固定收益研究員。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司固定收益研究部總經(jīng)理助理、易方達(dá)信用債債券、易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)鶄鸾?jīng)理助理。

付浩，曾任廣東粵財(cái)信托投資有限公司國(guó)際金融部職員，深圳和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢(xún)有限公司管理咨詢(xún)項(xiàng)目經(jīng)理，湖南證券投資銀行總部項(xiàng)目經(jīng)理，融通基金管理有限公司研究策劃部研究員，易方達(dá)基金管理有限公司權(quán)益投資總部副總經(jīng)理、養(yǎng)老金與專(zhuān)戶(hù)權(quán)益投資部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司公募基金投資部總經(jīng)理、投資經(jīng)理。

肖林，曾任易方達(dá)基金管理有限公司交易員、運(yùn)作支持專(zhuān)員、研究員。現(xiàn)任易方達(dá)瑞惠混合發(fā)起式基金經(jīng)理。

易方達(dá)此次組建的“4人戰(zhàn)隊(duì)”相比于其他5只戰(zhàn)略配售基金尤為顯眼。據(jù)了解，易方達(dá)的4位擬任基金經(jīng)理從業(yè)年限均在8年以上，且均有管理大規(guī)模資金的豐富經(jīng)驗(yàn)。其中，胡劍管理的易方達(dá)穩(wěn)健收益近三年連續(xù)三次獲得“三年期債券型金牛基金”獎(jiǎng)，他還曾在社保基金年度考評(píng)中獲得最高A檔評(píng)價(jià)。

（截圖均來(lái)自天天基金網(wǎng)）

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