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可贖回債券可以隨時(shí)贖回嗎，可贖回債券可以隨時(shí)贖回嗎為什么？

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可贖回債券可以隨時(shí)贖回嗎，可贖回債券可以隨時(shí)贖回嗎為什么？

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可贖回債券可以隨時(shí)贖回嗎，可贖回債券可以隨時(shí)贖回嗎為什么？

可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)的相關(guān)監(jiān)管規(guī)則在進(jìn)一步完善。

日前，滬深交易所分別就《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券（征求意見稿）》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第15號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券（征求意見稿）》向市場(chǎng)公開征求意見，征求意見截止時(shí)間為今年7月8日。

《可轉(zhuǎn)債指引》針對(duì)實(shí)踐中存在的可轉(zhuǎn)債炒作、行使贖回權(quán)可能導(dǎo)致可轉(zhuǎn)債價(jià)格劇烈 、波動(dòng)等突出問題，強(qiáng)化可轉(zhuǎn)債重大事件、贖回風(fēng)險(xiǎn)提示等信息披露要求。比如，規(guī)定贖回“冷卻期”，上市公司不行使贖回權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在未來至少3個(gè)月內(nèi)不得再次行使贖回權(quán)。上市公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)、交易或轉(zhuǎn)讓本公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》短線交易的相關(guān)規(guī)定。

完善可轉(zhuǎn)債信息披露要求

《可轉(zhuǎn)債指引》共8章、45條，對(duì)可轉(zhuǎn)債上市與掛牌、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付及其他重大事項(xiàng)等作出規(guī)定，以信息披露為核心，聚焦規(guī)范可轉(zhuǎn)債上市及持續(xù)監(jiān)管相關(guān)業(yè)務(wù)，對(duì)實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況、新問題進(jìn)行針對(duì)性、系統(tǒng)性規(guī)范。

完善贖回、回售、轉(zhuǎn)股、停牌等業(yè)務(wù)規(guī)范放方面，《可轉(zhuǎn)債指引》規(guī)定了更多的業(yè)務(wù)細(xì)則。

一是增加贖回權(quán)行使的冷淡期規(guī)定。《可轉(zhuǎn)債指引》規(guī)定上市公司決定不行使贖回權(quán)的，在未來至少 3 個(gè)月內(nèi)不得再行使贖回權(quán)。

二是明確贖回、回售相關(guān)時(shí)間間隔要求。可轉(zhuǎn)債贖回價(jià)格大多遠(yuǎn)低于市場(chǎng)價(jià)格，為保證可轉(zhuǎn)債持有人有充裕的時(shí)間轉(zhuǎn)股及交易，促進(jìn)債券價(jià)格平穩(wěn)回歸，《可轉(zhuǎn)債指引》規(guī)定贖回條件觸發(fā)與贖回日的間隔期限應(yīng)當(dāng)不少于15個(gè)交易日且不超過30個(gè)交易日。

同時(shí)，為充分保障可轉(zhuǎn)債持有人的回售權(quán)利，督促公司及時(shí)實(shí)施回售，同時(shí)給予公司一定時(shí)間籌措回售所需資金，《可轉(zhuǎn)債指引》規(guī)定回售條件觸發(fā)日與回售申報(bào)期首日的間隔期限應(yīng)當(dāng)不超過15個(gè)交易日。

三是完善贖回期間及轉(zhuǎn)股期結(jié)束前停止交易或轉(zhuǎn)讓的安排。《可轉(zhuǎn)債指引》規(guī)定自贖回日前的第3個(gè)交易日起停止交易或者轉(zhuǎn)讓， 督促投資者盡快轉(zhuǎn)股，減少不必要損失;將“轉(zhuǎn)股期結(jié)束前10個(gè)交易日開始停止交易”修訂為“自轉(zhuǎn)股期結(jié)束前的第3個(gè)交易日起停止交易或者轉(zhuǎn)讓”，給予投資者更多交易權(quán)利。

同時(shí)，明確贖回條件觸發(fā)日次一交易日至贖回日3個(gè)交易日前，向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債流通面值少于 3000 萬元的，不停止交易，保障可轉(zhuǎn)債持有人在贖回期間有充足的時(shí)間交易。

四是完善股票及可轉(zhuǎn)債停牌時(shí)可轉(zhuǎn)債暫停轉(zhuǎn)股的安排。考慮到公司股票停牌期間可轉(zhuǎn)債進(jìn)行轉(zhuǎn)股可能影響二級(jí)市場(chǎng)交易的公平性，《可轉(zhuǎn)債指引》“上市公司股票停復(fù)牌的，其可轉(zhuǎn)債同時(shí)停復(fù)牌并暫停或者恢復(fù)轉(zhuǎn)股”。

除了在交易規(guī)則上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)保護(hù)投資者權(quán)益，《可轉(zhuǎn)債指引》對(duì)于上市公司董監(jiān)高以及中介機(jī)構(gòu)等也提出了更高的要求。

在嚴(yán)格短線交易監(jiān)管方面，《可轉(zhuǎn)債指引》進(jìn)一步明確可轉(zhuǎn)債適用短線交易的具體情形。上市公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)、交易或轉(zhuǎn)讓本公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》第四十四條短線交易的相關(guān)規(guī)定。可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、贖回及回售不適用短線交易的相關(guān)規(guī)定。

壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任方面，《可轉(zhuǎn)債指引》重申可轉(zhuǎn)債受托管理、持有人會(huì)議等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，維護(hù)持有人法定和約定的權(quán)利。同時(shí)，壓實(shí)保薦人和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，要求其在督導(dǎo)期內(nèi)對(duì)可轉(zhuǎn)債相關(guān)業(yè)務(wù)是否符合募集說明書或者重組報(bào)告書的約定等發(fā)表明確意見，并進(jìn)一步明確中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)的責(zé)任。

上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人，投資者，以及保薦人、承銷商、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問等中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員等監(jiān)管對(duì)象違反指引、承諾或者本所其他相關(guān)規(guī)定的，交易所可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對(duì)其采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

推動(dòng)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)健康發(fā)展

近年來，隨著可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)不斷擴(kuò)容，其在資本市場(chǎng)的地位也不斷提高，市場(chǎng)各方都給予了更多的關(guān)注度。

深交所表示，可轉(zhuǎn)債作為一種兼具“股性”和“債性”的混合證券品種， 能更好滿足上市公司和投資者多元化投融資需求，在增強(qiáng)金融服 務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、提高直接融資比重、優(yōu)化投融資結(jié)構(gòu)等方面發(fā) 揮著愈發(fā)重要的作用。

但近年來，可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)運(yùn)行中也出現(xiàn)個(gè)別 可轉(zhuǎn)債異常炒作、強(qiáng)制贖回等對(duì)投資者產(chǎn)生較大影響等情況，有必要進(jìn)一步完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范。

上交所也指出，近年來，可轉(zhuǎn)債已成為上市公司特別是中小民營(yíng)上市公司的重要融資工具，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、提高直接融資比重、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)等方面發(fā)揮了積極作用。但是，實(shí)踐中也暴露出個(gè)別可轉(zhuǎn)債炒作風(fēng)險(xiǎn)，以及現(xiàn)有贖回、信息披露等制度安排難以滿足新形勢(shì)需要等問題。

滬深交易所近期也頻頻出售完善可轉(zhuǎn)債相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則。6月17日晚間，滬深交易所分別發(fā)布公告，發(fā)布《可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《交易細(xì)則》），并于6月17日起向市場(chǎng)公開征求意見。同時(shí)，發(fā)布《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性通知》），進(jìn)一步強(qiáng)化可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，自6月18日起實(shí)施。

值得注意的是，本次《可轉(zhuǎn)債指引》征求意見，也和此前的《交易細(xì)則》等實(shí)現(xiàn)了互動(dòng)。由于《交易細(xì)則》等內(nèi)容即將出臺(tái)，《可轉(zhuǎn)債指引》不再包含可轉(zhuǎn)債交易相關(guān)內(nèi)容。此外，股票上市規(guī)則、發(fā)行與承銷實(shí)施細(xì)則及業(yè)務(wù)辦理指南中已包括可轉(zhuǎn)債發(fā)行相關(guān)內(nèi)容，《可轉(zhuǎn)債指引》不再包括可轉(zhuǎn)債發(fā)行相關(guān)條款。

“《可轉(zhuǎn)債指引》是對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》的細(xì)化落實(shí)，與上交所已公開征求意見的《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則》一起，分別從信息披露和交易機(jī)制兩個(gè)方面規(guī)范可轉(zhuǎn)債存續(xù)期全流程業(yè)務(wù)，共同構(gòu)成交易所層面的可轉(zhuǎn)債自律監(jiān)管規(guī)則體系，更好發(fā)揮保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的作用。”上交所表示，下一步，將持續(xù)貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化改革方向，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，進(jìn)一步推動(dòng)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

可贖回債券可以隨時(shí)贖回嗎，可贖回債券可以隨時(shí)贖回嗎為什么？

責(zé)編：李雪峰

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